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一年时间证监会首届大发审委干得如何?4张图告诉你!

2018年10月3日7时2分56秒| 发布者: 乐萱| 查看: 5808| 评论: 0

一年时间证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你! ...

一年时间证监会首届大发审委干得如何?4张图告诉你! 2018-10-02 13:03:53

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

照当事人所说,就是喝高了之后的恶搞。但这个日子挑的太“那个”了,今天是新财富年度最佳分析师评选的投票首日。而且,前不久证券业协会还专门打过“预防针”,不许分析师拉票拜票,包括请客送礼、娱乐健身等等。

你公司应当在年月日前,向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

熊猫金控股份有限公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对熊猫金控股份有限公司采取责令公开说明的监管措施。

也有分析人士对拟上市之前签订对赌协议的行为表示谨慎,“某种程度上来说,签订这种对赌协议其实是无效的。因为上市这种状态的达成,企业是没有办法完全独立实现的,还会有其他很多客观不可控的因素,所以并不是签了协议就可以完全规避风险的。”

歌斐资产对此则回应称,“通知有关内容与相关法院就辉山案件的生效判决认定事实有所差异。”

通报要求券商从四方面加强管理。

安徽:淮河行蓄洪区基础设施建设规划出台

第十七届发审委由名专职委员和名兼职委员组成。其中,来自证监系统的委员有人,来自部委、高校、金融机构等证监系统外的委员有人,接近半数。位专职委员中,其中位来自证监会系统,位来自会计师事务所和律所。

基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。

江南农商行近期备受市场关注,不仅因为IPO,更是近期一系列行政处罚。月日,银监会常州银监分局连发三份行政处罚决定,受罚主体分别为江南农商行常州市新北支行及两名员工吉平、周亚东。

熊猫金控股份有限公司:

此案涉及的行政处罚在去年月份,不过,今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。

甘肃:第三届敦煌文博会展览开展

郝先生称,歌斐资产和诺亚财富在销售过程中以及在销售材料产品指南和相关合同中没有明确基础资产是借款。

n月近家私募存在多项违规问题

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

不过,购买了歌斐资产辉山乳业基金产品的某机构投资人的法务经理郝先生对记者表示,上述判决只是确认辉山乳业清偿给歌斐资产的价款及相关费用,并未涉及“借款”与“应收账款”的争议,且江苏证监局在向歌斐资产调查取证的过程中,也已经看过这份判决书。

投资现金净流持续为负

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

《证券公司监督管理条例》第三十九条规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

截至发稿时,记者一直都没打通当事分析师之一廖蕾的电话。

其中,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得.元,并处以.元罚款,对直接负责的主管人员刘y给予警告,并处以万元罚款;河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以万元罚款;广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以万元罚款;海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以万元罚款,对限制期内交易股票行为处以万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以万元罚款,对限制期内交易股票行为处以万元罚款(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

阎庆民表示,经过近十年的发展和实践,区域性股权市场发展初具规模,成为多层次资本市场的重要组成部分,初步建立了制度框架、形成了系统有序的市场生态、发挥了扶持小微企业的作用、建立了协同监管工作机制。同时也要清醒地看到,区域性股权市场作为新生事物,还面临一些困难和问题。区域性股权市场实现规范健康发展,要夯实基础,练好内功,做到“六个着力”,不断提升服务小微企业的能力和水平:一是着力做精股权融资业务,二是着力提升专业服务能力,三是着力发挥普惠金融功能,四是着力提升挂牌公司质量,五是着力搞好市场基础建设,六是着力发展合格投资者。rn

彼时英达钢结构向上市公司作出承诺:武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司年度、年度、年度每年实现的经审计扣除非经常性损益后的净利润分别不低于.亿元、.亿元和.亿元。若每期实际扣除非经常性损益后净利润数未达到上述的净利润承诺数,英达钢结构承诺将按承诺利润数与实际盈利之间的差额对博盈投资进行补偿。

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条第(一)项规定, 上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的,上市公司大股东不得减持股份。

份罚单合超.亿

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

此番收购苏州梦嘉之前,以水泵业起家的利欧股份已经完成向数字营销转型。半年报显示,其互联网业的营业收入占到了主营总收入的.%。

然而,对于证监局出面做主”让上市公司讨债的画面,*ST凯迪非但不领情,还反咬一口”。其表示,公司于年月日收到《关于对公司采取责令改正措施的决定》,将视情况决定是否向中国证监会提出行政复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼的权利。

图片源自:证监会官方网站

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

《民法总则》规定,“一方以欺诈手段,使对方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,受欺诈方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销。”“第三人实施欺诈行为,使一方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,对方知道或者应当知道该欺诈行为的,受欺诈方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销。”

(责任编辑:张海蛟)

同年月,长安投资再次进行资本运作,与国融证券的股权受让方杭州普润星融股权投资合伙企业(有限合伙)等家机构签订回购协议。年底,国融证券董事会决议增资。

熊猫金控股份有限公司在知悉PP主营业务活动发生重大变化的情况下,未及时披露有关信息。

●贵州省工商部门日前发布数据显示,今年月至月,贵州省平均每天新登记市场主体户、新登记企业户。贵州省大力推进商事制度改革,激发了市场活力,截至月底,全省市场主体总量.万户,同比增长.%,其中企业总量.万户,同比增长.%。

山东:打造“齐鲁粮油”公共品牌

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

除了存在被退市的风险外,近日来中弘股份二股东的一则拟减持股份公告无疑将令公司雪上加霜。

●日前,河北省印发《河北省环境保护厅“放管服”改革五年行动计划(―年)》提出,力争通过年的努力,推动全省经济社会发展和环境保护协调并进,促进全省经济社会创新发展、绿色发展、高质量发展。

不到一年半股价跌幅.%

近日,部分私募收到由证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》,要求私募开展自查工作,并在月日前提交书面自查报告及整改安排。自查包括个要点,涉及备案、基金投向、高管及员工信息、业务范围等。

记者最新获悉,日前,国融证券已接到内蒙古证监局通知,要求公司对相关情况开展全面自查,并及时报送相关信息。

郝先生称,歌斐资产和诺亚财富在销售过程中以及在销售材料产品指南和相关合同中没有明确基础资产是借款。

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

亲历改革巨变

危机重重之下,斯太尔于年年初试图引入第三方投资者。

在证监会的处罚文件中,罗平锌电所隐瞒的环保信息被认定属于重大信息。这将成为投资者能够索赔的关键因素。

“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

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披露为“应收账款”还是“借款”,目前双方仍持不同观点,但。江苏证监局的监管函已认定歌斐资产未履行诚实信用及谨慎勤勉义务

一位不愿意透露姓名的注册会计师向记者分析:“财务上有一种理念叫做‘现金为王’。公司财务报表显示经营现金净利为负、投资现金净流为负、筹资现金净流为正时,可能意味着企业靠借款维持日常经营和生产规模的扩大,财务状况很不稳定。像一拖股份这样处于稳定期的企业出现这样的状况是非常危险的。”

身担.亿元应收账款

上海:实施三年行动方案发展工业旅游

●月日,云南省公布全省国有景区门票的降价目标,全省利用公共资源建设的A级国有景区门票价格总体水平降低%以上。今年月日起,利用公共资源建设的云南A级国有景区将全面实施降价,%的A级及以下A级国有景区同步实施降价。今年底以前,全面实现利用公共资源建设的国有景区门票价格降价目标。

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

据知情人士称,月日,李晓振已经在看守所写下了辞职信,称因个人原因,本人无暇继续履行作为董事长兼董事的职责,为不影响公司的治理和发展,现申请辞去所担任的斯太尔董事长兼董事的职务。

熊猫金控股份有限公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对熊猫金控股份有限公司采取责令公开说明的监管措施。

其中,月日的拍卖标的是江南农商行股权.万股,起拍价万元,评估价为.万元,所有股权人为万龙海,评估价为每股.元。与月日刚结束的拍卖价相比,每股价格翻了近倍。

在证监系统内各单位的各个岗位,还有许多孙茜们和王潇们。这群、后的年青人,在逐步挑起资本市场监管工作的重任。他们手中发出的一封封监管函件、去到的一个个核查现场、过招的一位位大鳄与高手、亲历的一起起并无先例的重大突破、见证的一次次改革巨变,正是中国资本市场的未来。

转到稽查岗后的第一起案子,孙茜就因毫无经验而被套了近乎,调查对象更热情地要求一同前去附近海鲜酒楼吃饭。这立马引起了孙茜的警觉,随即拒绝。还有一次,在要求调取一家上市公司董事长的通话记录时,对方开始“促膝聊天”,转移话题,更暗示稽查人员可以来公司任职重要的管理岗位。孙茜并未理睬,继续取证,并从这位“赏识”自己的董事长通话记录中拿到了违法违规的证据。

年月日第十七届发审委成立,并且自此主板发审委和创业板发审委合并,成立大发审委。按照去年证监会修订实施的《发行审核委员会办法》,发审委委员每届任期一年,可以连任, 但连续任期最长不超过两届。发审委委员每年至少更换一半。

其中,刘丰元独家向记者还原了当时的场景。他说:“饭局不是我组的,也不是马军组的。而是马军到深圳后,一个朋友召集吃饭。这个朋友就叫上了我,我又喊了两个人。”

今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。这对证券公司内部合规工作、员工合规意思的培训等工作敲响了“警钟”。

中国经济网北京月日讯 近日,中国证券监督管理委员会安徽证监局网站发布行政处罚决定书称,安徽证监局依据证券期货有关法律法规的规定,证券从业人员陈晓飞涉嫌违规代理客户交易股票的行为进行了立案调查、审理,并依法对当事人作出行政处罚。

第十七届发审委履职以来,发审委审核效率有目共睹,目前IPO“堰塞湖”正在加速见底。截至月日,证监会受理首发及发行存托凭证企业家,其中未过会企业中正常待审企业降至家。而在年月份,IPO排队待审企业数量一度接近家。

一家私募机构的人士表示,最近出现了违法违规受到处罚的案件,大部分是历史旧账,不是新出现的。随着监管趋严,证监会对私募的查处越来越紧,旧账新账一起算,只要有违规行为要么警告,要么中止业务待合规再重启,要么被约谈,最严重的就是领罚单。

月日晚间,深交所向利欧股份下发关注函,要求补充披露苏州梦嘉相比同类别微信公众号营销企业的核心竞争力及持续盈利能力、原创文章占比及非原创文章的发布是否存在侵犯他人知识产权、是否存在违法违规记录等个方面内容。

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

●月日,来自山东省政府新闻发布会的消息,为扩大粮油品牌美誉度、知名度和影响力,推动山东粮食行业新旧动能转换和高质量发展,山东将着力塑造“齐鲁粮油”公共品牌,创建一批有知名度的粮油产品。为此,山东将拿出专项资金重点支持这一公共品牌建设,山东省粮食行业协会将牵头组织符合条件的省内大中型粮油企业建立产业联盟。

对于是否构成新财富拜票,刘丰元予以否认:“在当日参与饭局的十多人当中,可能仅一人有新财富分析师投票权。为了这一票而组织如此大的一个饭局,绕的圈子未免太大了。而且,在这样一个大饭局中,不太可能有太多的私下交易。”

检查组一再坚持,最终在第二天上午见到了出纳本人。经过一整个上午的约谈后,出纳的心理防线被攻破,交代了违规事实。之前发现的有资金往来的新增大客户,其实也是受拟上市公司实际控制;进而敲定的是,这家拟上市公司存在关联交易未披露、资金管控缺失、财务核算不规范等一系列问题。

(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;

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月日晚,罗平锌电公告称,公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局下发的《行政处罚事先告知书》,罗平锌电未按照规定临时报告和在年年度报告、年半年度报告、年年度报告中披露万吨含铅废渣整改处置的情况;另外,公司未及时披露多项行政处罚情况。云南监管局对罗平锌电责令改正,给予警告,并处以万元罚款;对时任董事长杨建兴等名责任人实行行政处罚。

月日晚间,*ST凯迪发布公告称,公司于年月日向湖北证监局回复《关于的申诉函》(以下简称事先告知书申诉函”)就事先告知书中所涉相关问题进行了陈述和申诉。

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二是研究所的质量审核岗位,他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见,二级审核的项目有几十项;

上述案例说明,由于工作的特殊性,证券从业人员的执业行为有明确的边界和底线,一旦越界出线,从事了法律法规禁止的不当行为,不仅与其工作职责和客户利益产生冲突,还往往导致内幕交易、利益输送等严重违法行为的发生,极大损害中小投资者的利益,扰乱市场秩序。

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此外,公司还存在因证据缺失,经销售公司区域主管等无法实现清回的坏账被核销掉、账龄超过年且催收无果的应收账款。

公司拟上市前,股权转让及增资扩股的附加条款,未及时上报监管部门,或许还将影响上市进程。近日,已进入上市辅导期的国融证券卷入IPO“抽屉”对赌风波,并持续发酵。

连续三次被处罚

年月日 n

公开资料显示,巨人网络是由史玉柱设立的游戏公司,年借壳世纪游轮登陆A股,年推进亿收购以色列游戏公司Playtika的交易。

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。

不久前,证监会在官网发布了去年全年案件办理的“成绩单”。

二级市场上,巨人网络的股价持续下跌。去年月日,股价为.元,而在今年月日(此次停牌前)为.元,累计跌幅为.%。期间,市值蒸发亿元。

当事人:陈晓飞,年月日出生,住所:安徽省颖上县。

若按行业分,中弘股份上半年房地产营业收入.亿元,比上年同期下降.%,毛利率-.%;旅游营业收入.亿元,毛利率.%。

此次收购,交易对方承诺苏州梦嘉年至年实现的税后净利润,分别不少于.亿元、.亿元、.亿元。这个业绩承诺总金额,占%股权收购价的.%。

近日,上海市浦东新区人民法院公开开庭审理原告杨某诉被告中国证监会上海监管局金融行政处罚一案。经审理,法院当庭作出判决,维持上海证监局原处罚决定,驳回原告杨某的诉讼请求。

●《重庆市科学技术委员会关于科技系统贯彻落实<重庆市以大数据智能化为引领的创新驱动发展战略行动计划(-年)>实施方案》近日出台。重庆市将重点围绕智能网联汽车、智能制造等产业领域,加强前沿基础理论研究、关键共性技术研发、技术创新平台搭建、高端人才引进、高新技术企业培育、高新产业园区打造、科技金融支撑,初步构建开放协同的大数据智能化产业创新体系。

上述投资人出示的歌斐创世优选一号投资基金《基金合同》显示,基金管理人为歌斐资产,基金存续期限预计个月。

对于收购苏州梦嘉,利欧股份称,可在客户、技术、媒体资源等方面实现良好的资源协同,进一步提高流量变现能力。

以来,上海证监局作出行政处罚的起案件中有起为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案件,起为证券从业人员买卖股票案件。其中一例,耿某、钟某违反了《证券法》第一百四十五条关于证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券的规定,依据《证券法》第二百一十五条的规定,上海证监局对耿某、钟某给予警告,没收违法所得,并分别处以万元、万元罚款。又例如,杨某违法买卖股票案中,杨某违反了《证券法》第四十三条关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,根据《证券法》第一百九十九条的规定,上海证监局责令杨某依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得万元,并处以万元罚款。杨某违法从事股票交易的持续时间长、交易金额大、违法所得高,最终受到了法律的严厉制裁。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

中弘股份前三季度预亏亿

《投资时报》记者联系辉山乳业上市公司两个公开电话,但自动应答为空号或不存在该号码。辉山乳业客服电话则称仅提供产品咨询。

国融证券自年初进入A股IPO辅导期,而在此之前曾走过一段弯路。

不过,目前并不清楚该笔资金若入账,辉山会将借款计入哪个具体财务科目。

(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化;

月日,浙江证监局对中大期货发出责令改正措施。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 .. 条第(十八)项的规定,公司股票连续二十个交易日(不含公司股票全天停牌的交易日)的每日股票收盘价均低于股票面值,深圳证券交易所有权终止公司股票上市交易。

月日,中弘股份跌停开盘,大家本以为故事就此结束。怎料仅用分钟时间,撬板资金便顺利打开跌停板。下午点,资金再次涌入,不到分钟时间,涨幅超过%,临近尾盘,中弘股份又封于涨停,全天成交.亿元,换手率达.%。

湖南证监局

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

英达钢结构支付的业绩补偿款是计入资本公积还是计入营业外收入,直接关系着斯太尔是否要补缴所得税,而是否缴纳所得税又关系着该年度的利润情况。

郝先生称,歌斐资产和诺亚财富在销售过程中以及在销售材料产品指南和相关合同中没有明确基础资产是借款。

贵州:日均新增市场主体近户

根据《江苏江南农村商业银行股份有限公司年二季度信息披露报告》显示,“截至年月末,本行二级资本债券工具余额亿元。”

湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。

其中,刘丰元独家向记者还原了当时的场景。他说:“饭局不是我组的,也不是马军组的。而是马军到深圳后,一个朋友召集吃饭。这个朋友就叫上了我,我又喊了两个人。”

史玉柱掌控的巨人网络持续两年高达亿元的资产重组变数顿生,引发市场猜想无限。

内蒙古:首个农产品快速通关通道启动

基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。

关于对赵伟平采取出具警示函措施的决定

●《重庆市科学技术委员会关于科技系统贯彻落实<重庆市以大数据智能化为引领的创新驱动发展战略行动计划(-年)>实施方案》近日出台。重庆市将重点围绕智能网联汽车、智能制造等产业领域,加强前沿基础理论研究、关键共性技术研发、技术创新平台搭建、高端人才引进、高新技术企业培育、高新产业园区打造、科技金融支撑,初步构建开放协同的大数据智能化产业创新体系。

●近日,首家境外专业支线飞机租赁公司落户东疆保税港区。历经年发展,天津东疆保税港区航空金融产业规模不断壮大,政策红利不断释放。截至今年月,东疆租赁企业累计交付架飞机,包括公务机、直升机、训练机、水上飞机等在内的通用航空飞机达到架,全国八成飞机融资租赁业务均来自东疆。

上海浦东法院:

据知情人士透露,此前斯太尔承诺江苏中关村产业园投资亿元的项目,江苏中关村产业园按照招商引资的优惠政策向斯太尔返还%即亿元的补贴,该资产账户由双方共管。《民事起诉状》中也显示,斯太尔同意华夏银行溧阳分行开立收款账户,并由原被告双方共同监管。

上海证监局所调取的证据并不能证明“尹某芝”的股票账户就是由杨某在操作,根据上海证监局的调查笔录,已证明操作“尹某芝”股票账户有多人,虽证据显示部分资金交易与杨某的手机、工作电脑等有关,但并不能就此推定该股票账户均由杨某操作。

月日*ST凯迪公告

当前IPO审核节奏较为稳定。广证恒生分析师陆彬彬在接受《证券日报》记者采访时预计,今年年底IPO正常待审企业将下滑至家左右,而到年月份,则将下降至家左右。

熊猫金控股份有限公司:

王潇(化名)是当前“闪电速度”交易所问询函背后的一位普通监管员。每天的工作模式,就是查看海量公告中的数据和信息。有时就因为多看一通公告、多查一道资金往来,而牵出一起惊人大案。但这种“意外”越频繁,王潇再面对新公告时的压力就更大,他不知道下一个藏在暗处的对手是谁。

●贵州省工商部门日前发布数据显示,今年月至月,贵州省平均每天新登记市场主体户、新登记企业户。贵州省大力推进商事制度改革,激发了市场活力,截至月底,全省市场主体总量.万户,同比增长.%,其中企业总量.万户,同比增长.%。

份罚单合超.亿

一位投资人提供的投诉信中称,诺亚财富在销售过程中明显存在蓄意隐瞒、诱导投资人的行为。其其进而认为,“投资标的应收账款构成对投资人投资决策的明显误导。”

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

“借款”和“应收账款”争议

江苏证监局月日披露,对上海富诚海富通资产管理有限公司(下称:富诚海富通)采取责令改正措施,值得一提的是,就在今年月日,中国基金业协会就对富诚海富通多项违法违规事实进行了纪律处分。

阎庆民强调,要强化监管,切实防范化解区域性股权市场风险。防范化解重大风险是三大攻坚战之首,各地证监局要责无旁贷地把区域性股权市场监管工作当做分内之事,既支持地方做好监管工作,又要严格落实好各项政策要求。地方金融监管部门要切实扛起日常监管主体责任,组织开展现场检查,依法查处违法违规,承担风险处置责任。证监局和地方金融监管部门要对问题和风险增强敏感性,做到早发现、早处置、早预警,加强信息沟通交流,着力提升监管效能,及时防范化解风险。

四川:吸引世界强企业达家

大多数证券从业人员炒股被罚几万、几十万不同,杨泰华被处罚金额巨大,累计达.万元;且违法所得也金额比较大,达.万元,有的从业人员违规炒股还是亏钱的。此前金额较大的还有,年月日,原长城证券原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来违规炒股被没收违法所得约.万元,并处以约.万元罚款。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

nnn年,合规部共对家营业部进行了现场合规检查,对家营业部进行了非现场检查,比年还要多。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。

今年,证券业协会特意在新财富评选前发布了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》,要求证券分析师、研究销售人员秉承公平竞争原则参加有关媒体组织的评选活动,不得以不正当手段影响评选结果,各公司应不断提升证券分析师等人员的执业水平,强化分析师职业道德建设,共同维护分析师职业声誉。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

一般来说,对于国融证券这样的持牌金融机构,发生股权转让或增资扩股等行为是监管的重点。

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

月日*ST凯迪公告

年月日

自查包括个要点,涉及备案是否齐全、关联方及基金投向填报、专业化经营、报送诚信信息高管是否受罚、员工从业信息录入、不得兼营民间借贷等与私募无关业务、投资范围要求、投资者是否能正常退出、产品到期是否能正常清算、关联交易、风险揭示书等。

n私募机构监管从严趋势明显

原本投行业务就薄弱的华西证券(行情,诊股),近来又摊上事了!

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

●月日,内蒙古自治区首个农产品快速通关“绿色通道”正式启动,将进一步推进通关流程的“去繁就简”,提升中蒙贸易水平。

然而,对于证监局出面做主”让上市公司讨债的画面,*ST凯迪非但不领情,还反咬一口”。其表示,公司于年月日收到《关于对公司采取责令改正措施的决定》,将视情况决定是否向中国证监会提出行政复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼的权利。

江西:构建新一代移动通信产业高地

行政处罚决定书表示,当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

转到稽查岗后的第一起案子,孙茜就因毫无经验而被套了近乎,调查对象更热情地要求一同前去附近海鲜酒楼吃饭。这立马引起了孙茜的警觉,随即拒绝。还有一次,在要求调取一家上市公司董事长的通话记录时,对方开始“促膝聊天”,转移话题,更暗示稽查人员可以来公司任职重要的管理岗位。孙茜并未理睬,继续取证,并从这位“赏识”自己的董事长通话记录中拿到了违法违规的证据。

江苏:今年新增上市公司已达家

歌斐资产,是诺亚财富集团(即亚控股有限公司)旗下专业的资产管理平台。诺亚财富相关人士对《投资时报》记者表示,上海市第二中级人民法院此前的一个判决结果,明确对“辉山项目应收账款债权及债权转让事实及法律效力”予以认定及支持。

月日*ST凯迪公告

值得注意的是,月日,一拖股份因年年报中应收账款坏账准备计提政策不完善,坏账准备未严格按照披露的会计政策计提被河南证监局责令改正。

(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

(十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;

新华社成都月日电(记者刘慧、胡旭)证监会副主席阎庆民近日表示,证监会近期将重点在信息系统规范、转板合作对接、专业机构参与、自律管理服务等方面推进区域性股权市场规范发展。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

因此,作为美吉特ABS计划管理人的富诚海富通也难逃干系。

吉平、周亚东两人均按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,予以警告并罚款万元。

(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

超级牛散周信钢旗下私募南京雷奥再次违规操作 火山君注意到,超级牛散、香水大王”周信钢旗下的南京雷奥投资管理有限公司也因为违规而被出具监管函。主要原因是因为该公司通过互联网公开宣传,公司于年月日通过公司网站发布《雷奥期基金出(受)让公告》,并且通过公司网站披露雷奥期证券投资基金的净值。其次是未及时更新所管理私募基金的投资运作情况,公司管理的雷奥期、期证券投资基金的基金经理发生变更后,未及时在基金业协会进行填报更新。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

二是加强工作人员管理,强化公司内部控制。

初入证监系统工作时,孙茜是在地方证监局做日常监管,随后调至证监会稽查岗位后,她体会到了两者的差异,稽查执法工作时时充满了冲突与博弈。“调查人员与调查对象是完全对立的一方,没有任何信任与合作的基础。”她说。

江苏证监局责令上海富诚海富通资产应当在年月日前,提交书面整改报告。昆山美吉特灯都则领到证监局出具的警示函。

另外一个值得关注的问题是公司信披违规。巨人网络重组之时曾配套募资亿元,用于“网络游戏的研发代理与运营发行”、“在线娱乐与电子竞技社区”、“互联网渠道平台的建设”、“网络游戏的海外运营发行平台建设”、“大数据中心与研发平台的建设”等个募投项目,募投项目约定的资金用途中包含铺底流动资金合计.亿元。

近日,黑龙江垦区进入水稻收割季。在位于黑龙江省鹤岗市的绥滨农场,职工驾驶农机收割水稻。

通报还提及,S证券公司证券分析师在今年月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

年月日,生态环境部网站挂出《曲靖市委市政府官僚主义上市公司环境污染触目惊心》文章,通报公司存在重金属污染隐患,且消极应对督察整改,内部管理混乱,安全隐患突出等问题。这拉开了罗平锌电环保事件的序幕。生态环境部出手后,云南证监局随即下发《关于罗平锌电环境污染问题的问询函》,要求公司确认是否存在被环境保护部门处罚而未披露的事项,定期报告中对环境信息的披露内容是否存在遗漏事项。月日,公司又公告了被中国证监会立案调查的消息。

熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对赵伟平采取出具警示函的监管措施,并记入证监会诚信档案。

今天(月日),中弘股份发布公告称,股票已连续 个交易日( 年 月 日-日)收盘价格均低于股票面值(即 元),根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,公司股票可能将被终止上市。

再来看卖出席位的证券营业部:

记者最新获悉,日前,国融证券已接到内蒙古证监局通知,要求公司对相关情况开展全面自查,并及时报送相关信息。

nnn处罚文件对罗平锌电环保事件进行了具体分析。文件指出,在中央环保督察组发现问题后,中共曲靖市委要求罗平锌电于年年底前完成万吨含铅废渣无害化处置。罗平锌电在年月日向罗平县环境保护局报送的处置计划报告书中提到,全部处置完预计会产生高额费用。罗平县环境保护局最新的整改通知显示,截至年月日,罗平锌电渣库余量实际约.万吨。为尽快处置含铅废渣,今年月份至月份,罗平锌电与马龙鹏泉环保有限公司、马龙鹏泉运输服务有限公司、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司等家公司签订转运及处置协议,产生处置费和运输费超过万元。

业务骨干也难逃追责

一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量;

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经查明,陈晓飞存在以下违法事实:

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

在涉诉行政处罚决定书中认定的事实,有相关人员的证券账户资料、银行账户资料、询问笔录,太平洋证券腾冲光华东路证券营业部的电脑硬件信息等证据证明,“尹某芝”账户交易信息中,手机下单均通过其手机,电脑下单有一半为其所在营业部电脑,杨泰华手机号和单位电脑lP不仅出现在“尹某芝”账户中,而且出现在第三方交易平台客户端中,因此足够认定。

李嵩团队半年内往返于常州、东营和北京三地,“大部分的时间都住在离斯太尔最近的香格里拉酒店”,在持续了半年多的尽职调查之后,月日,李嵩团队与英达钢结构的法定代表人冯文杰签订了《股东权利及投票委托书》,委托人英达钢结构将其名下持有的斯太尔限售流通股共计.亿股(占上市公司总股本的.%)的投票权唯一的、不可撤销的全权授权委托给被委托方独立行使。同时被告知,根据其公司章程,法人签字立即生效,一并由其送达上市公司公告。

证监局坐实”亿占款 月日,火山君曾独家报道《*ST凯迪实控人及关联方巨额占款调查:董事长陈义龙签字承认占用资金至少亿》、《*ST凯迪不用付的交易对价却付了 近亿占款不翼而飞》两篇关于*ST凯迪大股东占用上市公司巨款乱象。而近期,湖北证监局的一纸责令上市公司改正措施的决定,印证了当时火山君的报道。

在交流团中,还有更多像张霞(化名)一样深感“幸运”的青年人。他们中有的亲身参与了首起因欺诈发行的欣泰电气退市工作,见证监管层对重大违法行为“一退到底”的执行;有的全程参与了沪港通的法律条款规章制定,历经几十轮的谈判,确保制度完善和投资者权利得到保护。他们说,过去几十年国内资本市场习惯了模仿和学习的姿态,但他们这代人可以看到更多的创新和发明,以及中国资本市场的崛起。

云南:公布国有景区门票降价目标

(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

图片来源:证监会官方网站

诸如此类的突发情况,在孙茜过去的工作经历中其实还有很多。她告诉记者,不惧暴力是这份岗位最基本的素质。

一拖股份年半年报显示,公司上半年实现营收.亿元,同比下滑%;净利润亏损.亿元,上年同期为盈利.万元。报告期内,国内拖拉机市场延续下滑态势,公司大中型拖拉机销售.万台,同比下降.%。

从日的龙虎榜数据来看,买入前五席位均是实力游资营业部,然买入金额占当日总成交额的%左右。由此来看,买入卖出均以个人投资者为主,游资大户群体性炒作,中小散户盲目跟风,机构投资者参与度不高。

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通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

《证券公司监督管理条例》第三十九条规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

前款所称重大事件包括:

近日,江苏证监局接连对ABS业务开出两张罚单,昆山美吉特灯都管理有限公司因违规向中介机构提供虚假材料,被采取出具警示函的监管措施;上海富诚海富通资产作为计划管理人,未对美吉特ABS基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查,也被责令限期整改。

、销售人员无基金业从业资格。四位员工销售私募产品时,并未取得基金从业资格。此外,销售奖金由中大期货发放给挂名的销售人员,挂名销售人员再返还给前述未取得基金从业资格人员。

随后,检查组开始出手检查,检查凭证和协议,对可疑的资金流向往上倒追至了第层资金对手方。而正是这一追查,让这家公司露出了破绽。检查组发现,子公司出纳的个人账户上,往来的全是子公司的大额经营收支;还有一家有资金往来的单位,是这家拟上市公司当年的新增大客户。

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

自月日晚间斯太尔公告无法与董事长李晓振取得联系至今,十多天已经过去。

月日,新京报记者多次致电东营市公安局,接通之后电话被挂断。同日,记者向斯太尔董秘办求证,董秘办工作人员表示,没有说过董事长李晓振被抓,目前也不知道李晓振的相关情况。

图片来源:视觉中国(行情,诊股)

年月日,地方证监局也开出了首张ABS罚单,山东证监局表示,计划管理人国信证券(行情,诊股)未对邹平电力基础资产进行全面的尽职调查,出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。在邹平电力ABS存续期间,未及时履行相关信息披露义务,未监督、检查邹平县电力集团有限公司持续经营情况和基础现金流情况,对国信证券采取出具警示函的监管措施。

关于对赵伟平采取出具警示函措施的决定

(十六) 主要或者全部业务陷入停顿;

年月日

《民法总则》规定,“一方以欺诈手段,使对方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,受欺诈方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销。”“第三人实施欺诈行为,使一方在违背真实意思的情况下实施的民事法律行为,对方知道或者应当知道该欺诈行为的,受欺诈方有权请求人民法院或者仲裁机构予以撤销。”

其中,宁波熙灿的执行事务合伙人是顾刘成,其亦是苏州梦嘉董事长兼CEO。

《上市公司信息披露管理办法》第六条规定:上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记,并在证券监督管理委员会(以下简称证监会)指定的媒体发布。

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

福建:力促中小企业实现高质量发展

(十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

而江苏证监局月日发布的《关于对歌斐资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》,则将这种争议推向了高潮。该《决定》称,歌斐资产于年月日成立歌斐创世优选一号、二号投资基金,。在管理上述基金过程中,歌斐资产明知基金受让的基础资产系辉山沈阳对辉山的借款债权,却在基金合同中披露为应收账款债权,未履行诚实信用义务。

●《重庆市科学技术委员会关于科技系统贯彻落实<重庆市以大数据智能化为引领的创新驱动发展战略行动计划(-年)>实施方案》近日出台。重庆市将重点围绕智能网联汽车、智能制造等产业领域,加强前沿基础理论研究、关键共性技术研发、技术创新平台搭建、高端人才引进、高新技术企业培育、高新产业园区打造、科技金融支撑,初步构建开放协同的大数据智能化产业创新体系。

经合议庭评议,法院当庭作出判决。上海浦东法院认为:上海证监局在作出行政处罚决定前,经行政处罚事先告知程序,充分保障了当事人的陈述申辩权利,所作出的被诉决定,依法送达杨某,行政程序合法。依照相关规定,驳回杨泰华的诉讼请求。

亿鑫投资管理扬州有限公司部分从业人员未取得基金从业资格,未按规定妥善保存投资决策等资料,部分基金未对投资者进行风险识别能力评估,未建立防范利益冲突的机制。值得注意的是,该私募还向托管机构隐瞒基金投资标的的真实估值信息,以高估的虚假净值为部分投资者办理基金赎回并提取业绩报酬。对此监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。

据了解,中弘股份因年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载,于年月日收到安徽证监局《调查通知书》,被证监会立案调查,截至目前中弘股份仍处于被立案调查期间。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

(七) 公司的董事、/以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

■本报记者 苏诗钰

虽然据国融证券相关人士回应,相关事项已上报至内蒙古证监局。然而,记者注意到,上报时间为年月日,距离增资扩股签订附加条款发生之时,已经过去了近两年之久。

江南农商行常州市新北支行受罚原因是,“未关注可能影响授信安全的因素并有效识别风险”、“未能严格执行会计准则与制度”,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定第(五)项,罚款万元。

通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

月日,江苏证监局对华泰美吉特灯都资产支持专项计划的原始权益人和计划管理人分别开出两张罚单,对原始权益人出具警示函,并要求计划管理人限期内整改。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

“和廖蕾也是恶搞,就像投资人对股市的关系,想离开不能离开,想爱不能爱,就有了搂一下又放开,搂一下又放开的恶搞。”

安徽:淮河行蓄洪区基础设施建设规划出台

按照存续规模统计,证券公司发行的产品存续规模合计.亿元,占比.%;基金子公司发行的产品规模合计.亿元,占比.%。

份罚单合超.亿

今年月日,原本这笔交易已进入证监会重组审核委审核环节,但在这一天,证监会官网公告称,原定审核巨人网络的重大资产重组方案因涉及重大事项核查,决定暂停审核。

不过,随着ABS违约风险暴露, ABS业务也迎来监管加码。今年月份,上交所和深交所分别发布《资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》和《资产支持证券定期报告内容与格式指引》,建立以管理人为核心的系统全面的信用风险管理制度,并明确了管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、资信评级机构等参与机构在信用风险管理中的具体职责。

上述六种违规行为反映出中大期货在基金销售业务和员工行为管控方面存在重大内部控制缺陷,《期货公司监督管理办法》有明确规定,“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。”

通报还公开了典型案例。

在上述投资人提供的一封致江苏证监局的投诉信中,投资人怀疑辉山有将从辉山沈阳的借款私下转回的可能,因此请求监管部门“彻查在月日至月日之间银行(,股吧)沈阳分行营业部的转款记录。”

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

今日网传“饭局视频”的主角是:方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师马军,方正证券通信互联网行业分析师廖蕾,宝盈基金前总监刘丰元。

其次,年月日江西顺风光电投资有限公司与重庆未来投资有限公司签署了解除其原于年月日签署的股权转让协议,根据募集说明书该股权转让收入为公司偿债来源之一,该事项属于受托管理协议.条第项保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化”的情形,受托管理人未就此事发布临时受托管理报告。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

(八) 持有公司%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

年月日,生态环境部网站挂出《曲靖市委市政府官僚主义上市公司环境污染触目惊心》文章,通报公司存在重金属污染隐患,且消极应对督察整改,内部管理混乱,安全隐患突出等问题。这拉开了罗平锌电环保事件的序幕。生态环境部出手后,云南证监局随即下发《关于罗平锌电环境污染问题的问询函》,要求公司确认是否存在被环境保护部门处罚而未披露的事项,定期报告中对环境信息的披露内容是否存在遗漏事项。月日,公司又公告了被中国证监会立案调查的消息。

历经证监稽查岗位上的摸爬滚打,孙茜(化名)已对调查取证中的恐吓与阻拦习以为常;遇到被锁在会议室或地痞流氓围攻,也能自如应对。她更警惕的是诱惑。一顿饭或者一通近乎背后,打听案情、请托说情、毁坏证据的套路无孔不入。

其中,江苏壹泽资本投资管理有限公司除了部分基金未对投资者进行风险识别能力评估之外,还有部分从业人员未取得基金从业资格。值得注意的是,公司还存在着篡改基金合同中部分投资者资料,向投资者隐瞒及提供虚假信息,在基金净值跌破止损线后,伪造投资者签名签署基金补充协议,继续投资运作。对此监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

你作为上市公司熊猫金控股份有限公司(以下简称“熊猫金控”)的实际控制人,于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。而熊猫金控尚未披露有关重要信息。

如此对比不难看出,证监局的检查给了*ST凯迪董事长陈义龙一记响亮的耳光。

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令公开说明的监管措施,责令你公司在收到本决定书之日起个工作日内,在证监会指定信息披露媒体公开说明银湖网、熊猫金库目前经营现状、可能存在的风险及公司拟采取的措施等事项。

●经银保监会同意,湖南将开展首批“多县一行”制村镇银行试点,有针对性地解决欠发达地区单独组建村镇银行法人无法实现商业可持续经营的困难,提高金融服务覆盖面和可得性。目前,湖南共有韶山光大村镇银行、茶陵浦发村镇银行等家村镇银行。

监管层调查发现,中大期货运作旗下“侯潮号资管计划”时存在年月日、月日和月日,期货帐户收盘后结算保证金占比违反了合同第十二章第三条第三款的约定;年月日,期货保证金占比违反了合同第十二章第三条第五款的约定。

年月日,基金业协会开出了首张ABS罚单,对恒泰证券进行了处罚,主要原因是违规转出只ABS产品监管账户中归集的资金。基金业协会决定,自年月日起暂停受理恒泰证券资产支持专项计划备案,暂停期限为个月。暂停期满,提交整改报告审查合格后,再恢复受理。

月日晚,罗平锌电公告称,公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局下发的《行政处罚事先告知书》,罗平锌电未按照规定临时报告和在年年度报告、年半年度报告、年年度报告中披露万吨含铅废渣整改处置的情况;另外,公司未及时披露多项行政处罚情况。云南监管局对罗平锌电责令改正,给予警告,并处以万元罚款;对时任董事长杨建兴等名责任人实行行政处罚。

当事人:陈晓飞,年月日出生,住所:安徽省颖上县。

山西:条措施促小微工业企业上规升级

证券时报记者 汪莹

在年英国《银行家》杂志公布的全球银行业排名中,江南农商行位列位,全球银行强,银行业排名第,农商行排名第。

阎庆民强调,要强化监管,切实防范化解区域性股权市场风险。防范化解重大风险是三大攻坚战之首,各地证监局要责无旁贷地把区域性股权市场监管工作当做分内之事,既支持地方做好监管工作,又要严格落实好各项政策要求。地方金融监管部门要切实扛起日常监管主体责任,组织开展现场检查,依法查处违法违规,承担风险处置责任。证监局和地方金融监管部门要对问题和风险增强敏感性,做到早发现、早处置、早预警,加强信息沟通交流,着力提升监管效能,及时防范化解风险。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

事实上,这并非证监局对ABS业务出具的首张罚单,早在今年月日,国信证券因未对邹平电力基础资产进行全面的尽职调查,被山东证监局出具警示函。

实际上自年踏足资本市场以来,周信钢在举牌不报”及短线交易”等违规红线上栽了多个跟头,领到多张罚单。年,周信钢利用本人、妻、女、南京欧亚、圣美伦个证券账户交易美欣达(现名旺能环境(行情,诊股)”),达到举牌线不报,也未停止买卖股票;年,周家账户组在交易永利带业(现名永利股份(行情,诊股)”)、海联讯(行情,诊股)时,又举牌不报”,并且还出现了短线交易的情况;年月,周家账户组交易新元科技(行情,诊股),举牌未报,且后续还进行增减持操作,至月日,周家持股达到.%。

上海浦东法院:

巨人网络的市值缩水更为明显。年月日,其市值达到.亿元,而在今年月日,仅为.亿元,蒸发了.亿元。

四川:吸引世界强企业达家

而今年月,利欧股份还通过发行可转债募资.亿元,用于数字营销云平台、大数据加工和应用中心、数字化广告交易平台等项目建设和收购漫酷广告%股权等,加大资金对数字营销业务的投入。

不仅如此,利欧股份年月收到的浙江证监局责令改正措施表明,智趣广告年合并报表虚增营业收入、营业成本和营业利润分别为.万元、.万元和.万元。

证券时报记者 汪莹

历史公告显示,年初,利欧股份以.亿元收购上海智趣广告有限公司(下称智趣广告)%股权,评估增值率高达.%,交易对方承诺年至年实现的净利润分别不低于万元、万元、万元。

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

根据江苏证监局的数据显示,截至年底,江苏地区共有家私募基金管理人,此次抽中家私募基金管理占到总数的.%。火山君注意到,经过半年多的检查,月日,江苏证监局发布公告称,在上次抽查的家私募中,有家私募由于存在各种违规问题而被监管层采取出具监管函等措施,并要求整改。

不过,随着ABS违约风险暴露, ABS业务也迎来监管加码。今年月份,上交所和深交所分别发布《资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》和《资产支持证券定期报告内容与格式指引》,建立以管理人为核心的系统全面的信用风险管理制度,并明确了管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、资信评级机构等参与机构在信用风险管理中的具体职责。

根据决定原文所示,年度重大资产重组中,重组的交易标的中存在部分公司尚未办理土地使用权证、房产证、林权证的情况,阳光凯迪和中盈长江国际新能源投资有限公司(以下简称中盈长江)承诺,在标的公司股权交割之日起两年内解决上述资产瑕疵问题,超期未解决,上市公司可以免于支付瑕疵资产交易对价。经查,*ST凯迪累计向阳光凯迪超额支付交易对价.万元,累计向中盈长江超额支付交易对价.亿元,形成关联方非经营性资金占用。

知情人士称失联公告发布前,董事长已申请辞职;斯太尔称近半年无资本运作,未引入重组方

今年月日上海国际仲裁中心作出的仲裁裁决书显示,上述机构投资人于年月日向诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司汇款万元购买歌斐创世优选一号投资基金。

国融证券自年初进入A股IPO辅导期,而在此之前曾走过一段弯路。

年月日,基金业协会也对上海富诚海富通资产进行纪律处分,涉及“徐工租赁二期”、“天风证券一期”等个ABS项目。

在投资者提供的上述产品《投资指南》的产品要素介绍中,对投资范围的表述为“应收账款债权”,歌斐创世优选一号投资基金基金合同中的表述也是“本基金的投资范围主要为受让应收账款债权”,皆未标明基础资产为“借款”。

近日,证券监督管理委员会湖南证监局网站发布行政监管措施决定书[]号、[]号显示,熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖南证监局决定对赵伟平采取出具警示函的监管措施,并记入证监会诚信档案。

年报显示,从年至年,公司投资现金净流皆为负数;直到年一季度末才出现正数。

这和私募行业此前大跃进发展有关,因门槛较低出现了鱼龙混杂的现象,从严监管也是为了规范发展。上述机构人士表示,部分私募基金参与上市公司股票炒作的事在之前屡见不鲜,这明显干扰了市场秩序。

代销私募产品“六宗罪”

●月日,内蒙古自治区首个农产品快速通关“绿色通道”正式启动,将进一步推进通关流程的“去繁就简”,提升中蒙贸易水平。

彼时英达钢结构向上市公司作出承诺:武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司年度、年度、年度每年实现的经审计扣除非经常性损益后的净利润分别不低于.亿元、.亿元和.亿元。若每期实际扣除非经常性损益后净利润数未达到上述的净利润承诺数,英达钢结构承诺将按承诺利润数与实际盈利之间的差额对博盈投资进行补偿。

“主要是研究所这两年排名一直比较稳居前列,也没有太强的竞争对手,所以团队不需要急功近利。至于研究员,因为大多在一起工作多年,外界也知道我们风格,应不会出现类似问题,但每年(投票季)我们还是会事先提醒。”

熊猫金控股份有限公司:

最近一次失联机构名单公示是在月日,基金业协会披露了第批拟失联私募机构名单,涉及家私募机构,其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷,实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。

监管部门

针对上述问题,记者向江南农商行发去采访函,截至发稿,对方未做任何回复。

资管机构ABS

通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。

吉平、周亚东两人均按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,予以警告并罚款万元。

据了解,国融证券大股东长安投资在年转让其部分所持股份,以及年为国融证券发起增资扩股,曾与多家新进中小股东签订承诺函及回购协议,承诺当国融证券在一定时期内未达目标交易价格或未能获批上市,长安投资将出资对中小股东股份进行回购。

河北:环保“放管服”五年计划出台

据年年报显示,公司筹资活动现金流入主要为取得借款收到的现金金额为.亿元,筹资现金净流为.亿元。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

首先,募集说明书中资金用途为在扣除发行费用后,全部用于补充流动资金,包括采购元件、组件及支付工程款”,本次债券实际发行金额亿元,扣除费用后实际到账资金.亿元。其中发行人年月日调拨给江西顺风光电投资有限公司万元,用于支付银行贷款保证金,该事项属于受托管理协议.条的第项甲方拟变更募集说明书的约定”及项发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形,受托管理人未在临时受托事务报告中披露。

通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

可以说,大股东占用上市公司资产铁板钉钉!

上海:实施三年行动方案发展工业旅游

在董事长失联背后,斯太尔的业绩并不理想,保壳路上,斯太尔也展现了一身“财计”。

根据月日公告,利欧股份(.SZ)拟以现金.亿元收购苏州梦嘉传媒有限公司(下称苏州梦嘉)%股权。

不仅如此,利欧股份年月收到的浙江证监局责令改正措施表明,智趣广告年合并报表虚增营业收入、营业成本和营业利润分别为.万元、.万元和.万元。

对于是否构成新财富拜票,刘丰元予以否认:“在当日参与饭局的十多人当中,可能仅一人有新财富分析师投票权。为了这一票而组织如此大的一个饭局,绕的圈子未免太大了。而且,在这样一个大饭局中,不太可能有太多的私下交易。”

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

其所在证券公司对研究报告管理缺少必要的内部控制程序,未对数据来源及模型参数进行核验。目前,相关证监局已对该证券公司采取相应措施。

●月日,北京市发布《促进城市南部地区加快发展行动计划(-年)》。在年至年、年至年两个阶段的城南行动计划实施后,北京市南部地区全社会固定资产投资年均增长.%,高出全市平均水平.个百分点。在新版行动计划中,上百个重大项目将全面提升城南区域的软硬件设施。

月日,在斯太尔半年报公布后,有投资者向斯太尔董秘询问,半年报显示,报告期内斯太尔向北京观致瑞合股权投资中心有限合伙预付账款万元,占到了预付账款总额的.%,而北京观致瑞和注册地为北京,办公地址为山东省东营市东营区北一路号,请问北京观致瑞和与英达钢结构是否为一致行动人?预付款项是否构成关联交易?

图片来源:证监会官方网站

图片来源:证监会官方网站

●经银保监会同意,湖南将开展首批“多县一行”制村镇银行试点,有针对性地解决欠发达地区单独组建村镇银行法人无法实现商业可持续经营的困难,提高金融服务覆盖面和可得性。目前,湖南共有韶山光大村镇银行、茶陵浦发村镇银行等家村镇银行。

不惧暴力、挡住诱惑、耐住寂寞,这是孙茜对所从事的证监稽查执法工作的总结。更重要的是,还要不断提升专业精神和专业能力。

随后,李嵩向湖北证监局和深交所投诉,湖北证监局给予李嵩的回复是,大股东冯文杰是在遭受威胁的情况下签订的《股东权利及投票委托书》。对此,李嵩表示疑惑,“如果是被威胁的,过去这么多天了,为什么不报警呢?我们好好谈生意,现在搞得我们像黑社会一样。”

业务骨干也难逃追责

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。

近日,部分私募收到由证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》,要求私募开展自查工作,并在月日前提交书面自查报告及整改安排。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

华尔街见闻梳理了警示函内容和相关法规,将中大期货违规问题总结如下:

目前,年、年,其分别实现.亿元、.亿元,完成率为.%、.%,均已超额完成任务。这期间,公司净利润同比增幅分别为.%、.%。

其对该案办理了立案手续,并向中国证监会进行报备,对此中国证监会书面表示对该案立案无异议。

记者最新获悉,日前,国融证券已接到内蒙古证监局通知,要求公司对相关情况开展全面自查,并及时报送相关信息。

对于一家面临退市风险且亏损的上市公司,投资者应警惕风险,特别是中弘股份与加多宝的“碰瓷纠纷”仍未清晰明了,投资者切勿跟风炒作。

●月日,《上海市工业旅游创新发展三年行动方案》发布,旨在稳步推进城市工业旅游发展,让中外游客在旅途中感知“工匠精神”。方案提出,至年,上海工业旅游年接待游客数量突破万人次;将建成个工业旅游示范基地、个工业旅游示范点;将成为中国工业旅游示范城市。同时,上海将聚焦打造工业遗存类、工业博物馆类、民生类、制造类、重大工业文明成就类等五类工业旅游精品。

●月日,来自山东省政府新闻发布会的消息,为扩大粮油品牌美誉度、知名度和影响力,推动山东粮食行业新旧动能转换和高质量发展,山东将着力塑造“齐鲁粮油”公共品牌,创建一批有知名度的粮油产品。为此,山东将拿出专项资金重点支持这一公共品牌建设,山东省粮食行业协会将牵头组织符合条件的省内大中型粮油企业建立产业联盟。

年月日,地方证监局也开出了首张ABS罚单,山东证监局表示,计划管理人国信证券(行情,诊股)未对邹平电力基础资产进行全面的尽职调查,出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。在邹平电力ABS存续期间,未及时履行相关信息披露义务,未监督、检查邹平县电力集团有限公司持续经营情况和基础现金流情况,对国信证券采取出具警示函的监管措施。

随之带来的风险不可小觑。月以来,银监会开出的多张罚单中,农商行占到三成,受罚原因多是违规办理同业业务。

当时,湖南证监局调查认定,“该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资格,方正证券未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。

中国证监会大门(图源:视觉中国)

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。其中,海南金盈投资管理有限责任公司年挪用旗下基金账户万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年月挪用旗下基金账户万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

n私募机构监管从严趋势明显

一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量;

一位不愿意透露姓名的注册会计师向记者分析:“财务上有一种理念叫做‘现金为王’。公司财务报表显示经营现金净利为负、投资现金净流为负、筹资现金净流为正时,可能意味着企业靠借款维持日常经营和生产规模的扩大,财务状况很不稳定。像一拖股份这样处于稳定期的企业出现这样的状况是非常危险的。”

不过,火山君独家了解到,在月日下午,*ST凯迪大股东阳光凯迪曾召开题为《凯迪公司瘦身自救”、积极重组、致力多赢”情况说明大会》的集团工会员工见面会。在会议上,阳光凯迪、*ST凯迪董事长陈义龙针对外界质疑大股东侵占上市公司.亿元事项予以否认,其表示:大股东没有侵占上市公司资产。关联交易财务往来账中,上市公司是反欠集团费用。目前正在做最后的结算。经营性占用触及刑法,如有占用早就受到法律制裁。”

●据四川省商务厅介绍,目前,在川落户世界强企业已达家,其中,境外世界强企业已有家。今年以来,境外世界强企业在川增资扩股及增设新项目势头良好,共增加投资总额.亿美元。境外世界强企业在川的不断发展,拉动了四川省整体外商投资水平提高。

年月日至年月日期间,杨泰华为证券从业人员,尹某芝为杨泰华母亲。杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额,,.元,累计卖出股票成交金额,,.元,期末仍持有“同方股份”股票,股,已卖出股票累计盈利,,.元。

《上市公司信息披露管理办法》第六条规定:上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记,并在证券监督管理委员会(以下简称证监会)指定的媒体发布。

熊猫金控股份有限公司在知悉PP主营业务活动发生重大变化的情况下,未及时披露有关信息。

上述事实,有“李某杰”账户开户资料及委托交易流水、交易电脑信息MAC地址、相关当事人询问笔录等证据为证。

内蒙古:首个农产品快速通关通道启动

“我比较好喝酒,喝高了之后就喜欢恶搞。马军也是认识多年的朋友,他性格和我一样也比较豪爽,我们就一起恶搞。”

上海证券报记者独家获悉,近期,管理层向证券公司下发了新一期机构监管情况通报(下称“通报”)。通报要求券商建立健全内部管控机制,加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理,维护资本市场正常秩序。

二级市场上,巨人网络的股价持续下跌。去年月日,股价为.元,而在今年月日(此次停牌前)为.元,累计跌幅为.%。期间,市值蒸发亿元。

华尔街见闻梳理了警示函内容和相关法规,将中大期货违规问题总结如下:

阿里拍卖平台搜索“江南农村商业银行”,出现了密密麻麻的公司股权拍卖信息,其中月日刚结束的江南农商行股权拍卖活动,标的是“万股股权”,起拍价为万元,人经过次出价,最后由苏州泰和成非融资性担保有限公司拍得,成交价.万元。当事人双方协商以每股元的价格为首次拍卖起拍价。

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

二是研究所的质量审核岗位,他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见,二级审核的项目有几十项;

问题二:尽调未能勤勉尽责 另一方面,华西证券在宜宾市民生冷链股份有限公司新三板挂牌项目推荐尽调过程中未能勤勉尽责。

依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定,安徽证监局决定对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以元罚款。

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。

那么,为何会出现“抽屉”对赌协议呢?

处罚落地

湖北:.亿元政府专项债券发行

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

二是当事人提起了诉讼。

后因为大额存单门槛较高,对个人投资者销售遇冷,年央行发布消息,将个人投资者认购大额存单起点金额由不低于万元修改成不低于万元,且规定从年月日实施。

但年,智趣广告税后净利润为.万元,比承诺数差.万元。利欧股份年年报显示,智趣广告净当年利润为.万元,与万元承诺业绩的差距进一步扩大。而年半年报表明,智趣广告上半年至实现净利润.万元,只占承诺业绩的%。

其实,江南农商行持股%的子公司江南金融租赁有限公司(以下简称“江南租赁”)前段时间也刚被罚,受罚原因和江南农商行相同,罚款万元。

但年,智趣广告税后净利润为.万元,比承诺数差.万元。利欧股份年年报显示,智趣广告净当年利润为.万元,与万元承诺业绩的差距进一步扩大。而年半年报表明,智趣广告上半年至实现净利润.万元,只占承诺业绩的%。

Wind数据显示,今年备案的只ABS中,中信证券作为管理人的ABS项目达到只,暂居ABS备案产品数量之首。德邦、方正证券、华泰证券(上海)资产管理有限公司三家券商备案只数也均超过只。

大多数证券从业人员炒股被罚几万、几十万不同,杨泰华被处罚金额巨大,累计达.万元;且违法所得也金额比较大,达.万元,有的从业人员违规炒股还是亏钱的。此前金额较大的还有,年月日,原长城证券原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来违规炒股被没收违法所得约.万元,并处以约.万元罚款。

随后,检查组开始出手检查,检查凭证和协议,对可疑的资金流向往上倒追至了第层资金对手方。而正是这一追查,让这家公司露出了破绽。检查组发现,子公司出纳的个人账户上,往来的全是子公司的大额经营收支;还有一家有资金往来的单位,是这家拟上市公司当年的新增大客户。

危机重重之下,斯太尔于年年初试图引入第三方投资者。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

截至月日,公司今年共发行了期大额存单,募集资金.亿元,除了第期、第期、第期、第期、第期、第期、第期的期限不足一年,其余全部包含一年、个月、二年、三年等长期限。

通报还公开了典型案例。

天津:东疆保税港区不断壮大航空金融产业

年月,史玉柱的巨人网络以亿元的价格成功借壳世纪游轮,回归A股。一年之后,巨人网络就掀起了对以色列游戏公司Alpha.%股权实施收购。

新疆:提升金融支持全域旅游发展能力

河北:环保“放管服”五年计划出台

内蒙古:首个农产品快速通关通道启动

●月日,青海省电力行业信用体系建设评价宣贯会召开,专门就电力企业信用评价政策和电力企业进行了评价指导。中国电力企业联合会电力行业信用体系建设办公室青海评价中心同时揭牌成立,这标志着青海电力行业信用体系建设正式起步,在构建青海“诚信电力”方面迈出了实质性步伐。

图片源自:视觉中国(行情,诊股)

●近日,经广西壮族自治区党委、政府同意,家区直属企业实施战略性重组。广西铁路投资集团有限公司整体并入广西交通投资集团有限公司,组建新的广西交通投资集团有限公司;广西新发展交通集团有限公司整体并入广西北部湾投资集团有限公司,组建新的广西北部湾投资集团有限公司;广西西江开发投资集团有限公司整体并入广西北部湾国际港务集团有限公司,组建新的广西北部湾国际港务集团有限公司。

诸如此类的突发情况,在孙茜过去的工作经历中其实还有很多。她告诉记者,不惧暴力是这份岗位最基本的素质。

年月日,公司收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》(鄂证监公司字[]号),湖北证监局对公司的申辩意见不予采纳,并正式出具了《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》。

对于是否构成新财富拜票,刘丰元予以否认:“在当日参与饭局的十多人当中,可能仅一人有新财富分析师投票权。为了这一票而组织如此大的一个饭局,绕的圈子未免太大了。而且,在这样一个大饭局中,不太可能有太多的私下交易。”

湖北:.亿元政府专项债券发行

二是加强工作人员管理,强化公司内部控制。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

巨人网络的市值缩水更为明显。年月日,其市值达到.亿元,而在今年月日,仅为.亿元,蒸发了.亿元。

●为加快河南省智能装备产品的推广应用,河南省首批智能装备企业培育名单日前发布,福士瑞精密工业(郑州)有限公司、郑州机械研究所有限公司等家企业入选。按照计划,河南省将在郑州、洛阳、许昌、新乡等地发展一批特色智能装备集群。年至年,每年将推出个以上、具有国际先进水平的行业标志性高端智能装备产品和个省级首台(套)重大技术装备。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

湖南:启动村镇银行建设新模式试点

吉林:亿元信贷支持秋粮收购

月日晚,中弘股份发布公告称,持股.%的股东“招商财富-招商银行-增富号专项资产管理计划(简称“增富号”),拟在六个月内减持不超公司总股本的%。此前,增富号自年月日以来的个月内,共计减持公司.万股,占公司股份比例为%。

除了存在被退市的风险外,近日来中弘股份二股东的一则拟减持股份公告无疑将令公司雪上加霜。

海南:降低部分重点景区门票价格

不惧暴力、挡住诱惑、耐住寂寞,这是孙茜对所从事的证监稽查执法工作的总结。更重要的是,还要不断提升专业精神和专业能力。

《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定: 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

事情要从去年说起,年月日,上海证监局下发行政处罚决定书,罚没太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华违规炒股已获违法所得,,.元,并被罚款,,.元。

“可转债募投项目对于公司的收购项目和整个数字营销生态链的布局是有一定的考量,但具体哪个项目的关联度有多大,没办法量化确定。”上述利欧股份工作人员表示。

截至发稿时,记者一直都没打通当事分析师之一廖蕾的电话。

上海证监局在调查“鼎立股份”内幕交易过程中,未调查到相关人员存在内幕交易行为,而意外发现其涉嫌证券从业人员违法股票买卖行为,由于相关案件及案由已改变,故上海证监局对该案不具有管辖权。

省区市:一周经济最亮点

四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金销售机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

近日,部分私募收到由证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》,要求私募开展自查工作,并在月日前提交书面自查报告及整改安排。

新华社成都月日电(记者刘慧、胡旭)证监会副主席阎庆民近日表示,证监会近期将重点在信息系统规范、转板合作对接、专业机构参与、自律管理服务等方面推进区域性股权市场规范发展。

当前IPO审核节奏较为稳定。广证恒生分析师陆彬彬在接受《证券日报》记者采访时预计,今年年底IPO正常待审企业将下滑至家左右,而到年月份,则将下降至家左右。

盘后龙虎榜数据显示,买方前五中,华泰证券旗下营业部占据席,其中华泰证券上海武定路营业部买入.万元,华泰证券上海共和新路营业部买入万元,华泰证券无锡解放西路营业部买入.万元,华泰证券上海普陀区江宁路营业部买入.万元。

二级市场上,巨人网络的股价持续下跌。去年月日,股价为.元,而在今年月日(此次停牌前)为.元,累计跌幅为.%。期间,市值蒸发亿元。

nnn处罚文件对罗平锌电环保事件进行了具体分析。文件指出,在中央环保督察组发现问题后,中共曲靖市委要求罗平锌电于年年底前完成万吨含铅废渣无害化处置。罗平锌电在年月日向罗平县环境保护局报送的处置计划报告书中提到,全部处置完预计会产生高额费用。罗平县环境保护局最新的整改通知显示,截至年月日,罗平锌电渣库余量实际约.万吨。为尽快处置含铅废渣,今年月份至月份,罗平锌电与马龙鹏泉环保有限公司、马龙鹏泉运输服务有限公司、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司等家公司签订转运及处置协议,产生处置费和运输费超过万元。

但故事,最近又有了新发展。

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

《证券公司监督管理条例》第三十九条规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

年月日,地方证监局也开出了首张ABS罚单,山东证监局表示,计划管理人国信证券(行情,诊股)未对邹平电力基础资产进行全面的尽职调查,出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。在邹平电力ABS存续期间,未及时履行相关信息披露义务,未监督、检查邹平县电力集团有限公司持续经营情况和基础现金流情况,对国信证券采取出具警示函的监管措施。

最近一次失联机构名单公示是在月日,基金业协会披露了第批拟失联私募机构名单,涉及家私募机构,其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷,实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。

利欧股份公告称,苏州梦嘉目前已积累约.亿名订阅用户。但世纪经济报道记者注意到,苏州梦嘉官网资料阐述的.亿名订阅用户增加了不去重标识,与利欧股份公告存在区别。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

在杨泰华“东窗事发”的年,在合规培训工作,年报中的内容除了举办的场次数量不一样之外(比年少场),其他内容全部雷同。

“还是为了寻求上市,实现各方利益最大化之际,再多一重保障。但回购的回报,远不及上市的回报。所以,协议到期是否一定会触发,接受对赌方是否仍然会继续等下去,还得看实际情况。”一名受访机构人士分析。

年报显示,从年至年,公司投资现金净流皆为负数;直到年一季度末才出现正数。

●近日,人民银行乌鲁木齐中心支行牵头自治区旅发委、银监局等多部门,出台《关于金融支持新疆旅游业高质量发展的指导意见》,围绕推动新疆全域旅游发展合理调配金融资源,创新金融工具和产品,提升金融服务水平,为“旅游兴疆”战略提供金融支撑。《意见》特别提出积极开展景区经营权质押、门票收入质押贷款、林权抵押贷款等业务。

通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

而苏州梦嘉今年以来的用户增长变化颇大,其月日发布的资料显示,梦嘉传媒拥有近亿多用户,如今却变成了.亿。

.港元/股,遭疑“财务造假”下属诸多子公司已然集体破产重整的辉山乳业(.HK)的停牌价已定格一年多了。

年月,史玉柱的巨人网络以亿元的价格成功借壳世纪游轮,回归A股。一年之后,巨人网络就掀起了对以色列游戏公司Alpha.%股权实施收购。

年月日 n

●日前,河北省印发《河北省环境保护厅“放管服”改革五年行动计划(―年)》提出,力争通过年的努力,推动全省经济社会发展和环境保护协调并进,促进全省经济社会创新发展、绿色发展、高质量发展。

上述江苏证监局监管决定中投资者非常重视的另一条被认定的问题是:歌斐资产“未对尽职调查中收集的辉山乳业()有限公司合并会计报表相关数据进行仔细审阅,未发现报表中部分数据勾稽关系的明显错误。”

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。

天津:东疆保税港区不断壮大航空金融产业

也有分析人士对拟上市之前签订对赌协议的行为表示谨慎,“某种程度上来说,签订这种对赌协议其实是无效的。因为上市这种状态的达成,企业是没有办法完全独立实现的,还会有其他很多客观不可控的因素,所以并不是签了协议就可以完全规避风险的。”

调查对象的不理解、不配合甚至是冷语相向、嘲笑谩骂,还是硬碰硬的对抗。但孙茜更警惕的,是身边无处不在的诱惑。

●近日,《安徽省淮河行蓄洪区基础设施建设总体规划(―年)》出台,聚焦淮河行蓄洪区基础设施短板,改善农村人居环境,提升保障能力。规划提出建设路网完善工程、电网扩容工程、农村饮水安全巩固提升工程和信息基础设施升级改造工程四大工程。

(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

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“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

其中,湖南有家、江苏有家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有家私募被监管。

随后,李嵩向湖北证监局和深交所投诉,湖北证监局给予李嵩的回复是,大股东冯文杰是在遭受威胁的情况下签订的《股东权利及投票委托书》。对此,李嵩表示疑惑,“如果是被威胁的,过去这么多天了,为什么不报警呢?我们好好谈生意,现在搞得我们像黑社会一样。”

月日*ST凯迪公告

截至月日,今年ABS已经备案近只,从管理人角度上看,ABS领域还是呈现券商独大的局面。

nnn“坦白说,这和我去之前想象的并不一样。本来以为我们会像虔诚的学生一样吸收着自己从未见过、听过的新知识。实际上,却是带着中国故事的我们以更平等的姿态去交流、去对话。”张霞(化名)说。

以下为公告全文:

故事仍在继续!日,故事的主角中弘股份上演“地天板”,从跌停到涨停,成交量创两年半新高,成交额超亿。

证券从业人员炒股的现象屡见不鲜,但证券从业人员的炒股行为是不合规的,违规买卖股票也需要承受相应的处罚。

经过研究,公司决定对马军、廖蕾停职,取消马军及其团队本年度参加新财富评选以及其他社会奖项评选的资格,对马军、廖蕾立即停职并启动专项调查,将根据调查结果,从严问责。

对此,一拖股份回复《证券日报》记者称:“年一季度投资现金流转为正主要是公司根据经营资金和偿付公司债需求,收回部分投资,因此投资现金流体现出较大金额的净流入。”

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

行政处罚决定书表示,当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低.%!

“做稽查工作交不到朋友”

(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

公司拟上市前,股权转让及增资扩股的附加条款,未及时上报监管部门,或许还将影响上市进程。近日,已进入上市辅导期的国融证券卷入IPO“抽屉”对赌风波,并持续发酵。

根据《江苏江南农村商业银行股份有限公司年二季度信息披露报告》显示,“截至年月末,本行二级资本债券工具余额亿元。”

你作为上市公司熊猫金控股份有限公司(以下简称“熊猫金控”)的实际控制人,于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。而熊猫金控尚未披露有关重要信息。

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。其中,海南金盈投资管理有限责任公司年挪用旗下基金账户万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年月挪用旗下基金账户万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

内蒙古证监局公告显示,年月,国融证券完成注册资本变更,注册资本金由.亿元变更为.亿元。

他是在证监会区域性股权市场规范发展座谈会上做出上述表示的。该座谈会月日至日在成都市召开。

不过第二天(月日),中弘股份便收到深交所关注函,要求中弘股份函询增富号,请增富号结合公司目前处于被立案调查期间的情况,说明《减持预披露公告》中的减持计划内容是否符合细则规定,如是,请具体说明理由;如否,请立即予以更正,并说明披露《减持预披露公告》的原因。

争议:认定违法买卖股票证据是否充足? 杨泰华:

证券时报记者 汪莹

当事人:陈晓飞,年月日出生,住所:安徽省颖上县。

二是当事人提起了诉讼。

年,巨人网络借壳世纪游轮,其股价从.元一路飙升至.元。此后,股价在震荡中前行。期间,公司曾在一年之间实施每股转股、每股转股的送转股。复权价计算,其股价最高出现在年月日,达到.元。不过,从此之后,股价持续大幅下跌。截至此次停牌前的月日,收报.元(复权前为.元),不到一年半时间,股价跌幅达到.%。

(五) 公司发生重大亏损或者重大损失;

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

●近日,人民银行乌鲁木齐中心支行牵头自治区旅发委、银监局等多部门,出台《关于金融支持新疆旅游业高质量发展的指导意见》,围绕推动新疆全域旅游发展合理调配金融资源,创新金融工具和产品,提升金融服务水平,为“旅游兴疆”战略提供金融支撑。《意见》特别提出积极开展景区经营权质押、门票收入质押贷款、林权抵押贷款等业务。

年月日,公司收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》(鄂证监公司字[]号),湖北证监局对公司的申辩意见不予采纳,并正式出具了《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》。

一份落款处盖有“常州银监分局银行业消费者投诉专用章”的《常州银监分局信访投诉回复》解释称,“江南农商行审批部门认为,你(华辉)公司不符合贷款的相关要求,未按合同规定向贵公司发放万元贷款,江南农商行常州市百丈支行有关人员未征得你(华辉)公司同意,于当晚对万元周转融委托贷款和你(华辉)公司在年月日的两笔还款万元、万元单方进行了抹账处理。”

另外,年月日,民生冷链召开第一次临时股东大会,审议通过了《宜宾市民生冷链股份有限公司股票发行方案的议案》、《签署宜宾市民生冷链股份有限公司股份认购协议的议案》等议案。根据议案,本次新增发行股份万股,出资人共计缴纳出资额万元。不过,华西证券项目组查阅了相应股东大会会议文件、股东缴款银行凭证、《验资报告》、工商登记等资料,但尽调底稿中未收录认购股东签署的股份认购协议。

ABS罚单大梳理 火山君注意到,截至目前,ABS领域已有单违规处罚案例,均为企业ABS,其中两单来自基金业协会,两单来自地方证监局,地方证监局一单就是文章开始所述,其他单违规处罚梳理如下:

孙茜与调查组的同事告诉他,这些电脑要依法带走作为证据。就在此时,门口冲进来几位大汉,指着调查组说,“这是我们老板的资产,谁也不许动,我们可刚从里面出来,你们不要让我们再进去。”话音刚落,这群人还拿出手机,对着调查组开始拍摄视频。这意思是,只要调查组强制突围,他们就可以拍出“证监会暴力执法”的视频片段。

为何这一届发审委史上最严?

另外一个值得关注的问题是公司信披违规。巨人网络重组之时曾配套募资亿元,用于“网络游戏的研发代理与运营发行”、“在线娱乐与电子竞技社区”、“互联网渠道平台的建设”、“网络游戏的海外运营发行平台建设”、“大数据中心与研发平台的建设”等个募投项目,募投项目约定的资金用途中包含铺底流动资金合计.亿元。

营业部作为证券公司最基层的分支机构,既是业务一线,也是风险高发地区。太平洋证券年年报合规管理体系建设及检查稽核情况中明确表示,公司根据需要,要求各部门、分支机构、子公司内部设立了合规管理岗,具体落实本部门、分支机构、子公司的合规管理工作,由合规总监考核,并协助合规部门开展合规管理工作。

在交流团中,还有更多像张霞(化名)一样深感“幸运”的青年人。他们中有的亲身参与了首起因欺诈发行的欣泰电气退市工作,见证监管层对重大违法行为“一退到底”的执行;有的全程参与了沪港通的法律条款规章制定,历经几十轮的谈判,确保制度完善和投资者权利得到保护。他们说,过去几十年国内资本市场习惯了模仿和学习的姿态,但他们这代人可以看到更多的创新和发明,以及中国资本市场的崛起。

值得注意的是,月日,一拖股份因年年报中应收账款坏账准备计提政策不完善,坏账准备未严格按照披露的会计政策计提被河南证监局责令改正。

海南:降低部分重点景区门票价格

虽然据国融证券相关人士回应,相关事项已上报至内蒙古证监局。然而,记者注意到,上报时间为年月日,距离增资扩股签订附加条款发生之时,已经过去了近两年之久。

不到一年半股价跌幅.%

、伪造合格投资者证明。中大期货四名员工为多位投资者伪造收入证明,向不符合准入条件的投资者销售私募基金产品;此外,两位销售员工明知个别投资者拼凑资金购买私募基金产品仍向其销售,

同时,此次发布行为未由方正证券集中统一管理,公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。”

●据四川省商务厅介绍,目前,在川落户世界强企业已达家,其中,境外世界强企业已有家。今年以来,境外世界强企业在川增资扩股及增设新项目势头良好,共增加投资总额.亿美元。境外世界强企业在川的不断发展,拉动了四川省整体外商投资水平提高。

●贵州省工商部门日前发布数据显示,今年月至月,贵州省平均每天新登记市场主体户、新登记企业户。贵州省大力推进商事制度改革,激发了市场活力,截至月底,全省市场主体总量.万户,同比增长.%,其中企业总量.万户,同比增长.%。

湖南:启动村镇银行建设新模式试点

值得关注的是,游资炒作对股价引导作用明显,推动股价在昨日下午十分钟内从.元/股上涨至.元/股,涨幅达.%。

福建:力促中小企业实现高质量发展

其实,“投票”已不再成为问题,方正证券和新财富都当机立断作了决定。

“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。

(二十一) 证监会规定的其他情形。

海南:降低部分重点景区门票价格

山西:条措施促小微工业企业上规升级

今年月日,原本这笔交易已进入证监会重组审核委审核环节,但在这一天,证监会官网公告称,原定审核巨人网络的重大资产重组方案因涉及重大事项核查,决定暂停审核。

上海证监局:

其中,月日的拍卖标的是江南农商行股权.万股,起拍价万元,评估价为.万元,所有股权人为万龙海,评估价为每股.元。与月日刚结束的拍卖价相比,每股价格翻了近倍。

据《国际金融报》记者了解,上市企业与投资方签订类似的对赌协议,在业界并不少见,属于“商业惯例”。

行政处罚决定书表示,当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。

诺亚财富相关人士针对此对《投资时报》记者表示,“关于江苏证监局的文件,我们认为由于通知有关内容与相关法院就辉山案件的生效判决认定事实有所差异,公司已就相关问题与监管机构作进一步的汇报。公司依法具有提出行政复议和行政诉讼的权利,将根据后续沟通情况,严格遵守监管要求进行查核及落实相关措施,依法维护公司权益。”

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

年月日,基金业协会再次开出今年ABS首单罚单。富诚海富通旗下只ABS产品在专项计划的设立、尽职调查、信息披露、内部控制等方面存在违法违规。基金业协会决定,暂停受理其资产支持专项计划的备案,期限为三个月。期满提交整改报告,审查认可后再恢复受理。

郝先生称,申请撤销基金合同的依据是民法总则、合同法的相关条款。

通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

依据证券期货有关法律法规的规定,我局对陈晓飞涉嫌违规代理客户交易股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

证券从业人员炒股的现象屡见不鲜,但证券从业人员的炒股行为是不合规的,违规买卖股票也需要承受相应的处罚。

●近日,宁夏回族自治区就全力推动工业园区整合转型发展进行全面部署,要探索“放水养鱼”的财政支持政策,坚持淘汰出清“僵尸企业”、落后产能,鼓励支持有技术、有实力、有前景的企业发展壮大,加快新旧动能转换,推动园区提质增效。

上海华勤基信律师事务所张异律师表示,如果在股东已经告知证券代表关于董事长涉案被抓的相关事项后,斯太尔作为上市公司没有履行公告义务,该行为涉嫌信披违规,损害了投资者的利益。

(二十一) 证监会规定的其他情形。

拟仲裁撤销合同

在年英国《银行家》杂志公布的全球银行业排名中,江南农商行位列位,全球银行强,银行业排名第,农商行排名第。

截至目前,在线娱乐与电子竞技社区、大数据中心与研发平台的建设两个合计.亿元项目至今分文未投入,资金投入比重最高的网络游戏的研发、代理与运营发行项目的进展也才只有.%。

月日,新京报记者多次致电东营市公安局,接通之后电话被挂断。同日,记者向斯太尔董秘办求证,董秘办工作人员表示,没有说过董事长李晓振被抓,目前也不知道李晓振的相关情况。

在上述监管函公布后,郝先生表示,歌斐资产将“借款”包装成“应收账款”,涉嫌“欺诈”,该机构投资人准备再次向上海国际经济贸易仲裁委员会(下称上海国际仲裁中心)申请仲裁,要求撤销原基金合同。据了解,该公司此前已就信息披露仲裁过一次,并通过胜诉的仲裁条款申请苏州市中级人民法院强制执行。据本报获得的消息称,苏州中院目前指定昆山法院在具体执行中。

华尔街见闻梳理了警示函内容和相关法规,将中大期货违规问题总结如下:

年月,日信证券改制并更名为国融证券,为后来的增资扩股及IPO上市之路埋下伏笔。

图片源自:摄图网

、伪造合格投资者证明。中大期货四名员工为多位投资者伪造收入证明,向不符合准入条件的投资者销售私募基金产品;此外,两位销售员工明知个别投资者拼凑资金购买私募基金产品仍向其销售,

不聊八卦,说点严肃的,虽然当事人独家向上证报记者还原了现场,否认是方正证券(维权)方面请客攒局、否认有私下交易、否认存在拜票……但新财富和方正证券还是当机立断,当事分析师被取消参评资格并停职调查。

财报显示,年,公司资产负债率上升至.%,创下了年来的新高;长期借款更是增至.亿元,同比增长约.%。此外,公司年和年一季度经营现金净流分别为-.亿元和-.亿元。

天下奇闻:*ST凯迪竟不识好人心” 火山君还注意到,在此次湖北证监局的检查中,证监局还指出年月日至年月日期间,*ST凯迪通过子公司松原凯迪绿色能源开发有限公司以工程款名义向关联方中薪油武汉化工工程技术有限公司支付预付款.亿元,款项主要用于大股东阳光凯迪及其关联方偿还借款、购买三家格薪源股权、增持上市公司股份、偿还上市公司往来款以及其他日常经营。目前项目建设实际工程量万元,形成非经营性资金占用.亿元。

正饱受大股东数十亿巨额占款争议的*ST凯迪(行情,诊股),日晚间发布公告称收到《湖北证监局关于对凯迪生态环境科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的申辩意见复核结果告知书》,证监局一方面证实了大股东占用上市公司款项一事,而且要求公司采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金。但奇葩的是,对于监管部门的撑腰”,上市公司却并未领情,*ST凯迪竟然将视情况决定是否向中国证监会提出行政复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼的权利!

自月日晚间斯太尔公告无法与董事长李晓振取得联系至今,十多天已经过去。

(八) 持有公司%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

截至月日,今年ABS已经备案近只,从管理人角度上看,ABS领域还是呈现券商独大的局面。

自查包括个要点,涉及备案是否齐全、关联方及基金投向填报、专业化经营、报送诚信信息高管是否受罚、员工从业信息录入、不得兼营民间借贷等与私募无关业务、投资范围要求、投资者是否能正常退出、产品到期是否能正常清算、关联交易、风险揭示书等。

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

随后,检查组开始出手检查,检查凭证和协议,对可疑的资金流向往上倒追至了第层资金对手方。而正是这一追查,让这家公司露出了破绽。检查组发现,子公司出纳的个人账户上,往来的全是子公司的大额经营收支;还有一家有资金往来的单位,是这家拟上市公司当年的新增大客户。

证监局坐实”亿占款 月日,火山君曾独家报道《*ST凯迪实控人及关联方巨额占款调查:董事长陈义龙签字承认占用资金至少亿》、《*ST凯迪不用付的交易对价却付了 近亿占款不翼而飞》两篇关于*ST凯迪大股东占用上市公司巨款乱象。而近期,湖北证监局的一纸责令上市公司改正措施的决定,印证了当时火山君的报道。

上述案例说明,由于工作的特殊性,证券从业人员的执业行为有明确的边界和底线,一旦越界出线,从事了法律法规禁止的不当行为,不仅与其工作职责和客户利益产生冲突,还往往导致内幕交易、利益输送等严重违法行为的发生,极大损害中小投资者的利益,扰乱市场秩序。

不过,代言上述机构投资者的郝先生向记者则表示,他询问了江苏相关监管部门,截至月日上午尚未收到歌斐资产任何针对监管函提出不同意见的材料。而记者也尚未能从江苏证监局求证双方说法。

技术转让引纠纷,未履行投资承诺被起诉

月日,新京报记者多次致电东营市公安局,接通之后电话被挂断。同日,记者向斯太尔董秘办求证,董秘办工作人员表示,没有说过董事长李晓振被抓,目前也不知道李晓振的相关情况。

●日前,河北省印发《河北省环境保护厅“放管服”改革五年行动计划(―年)》提出,力争通过年的努力,推动全省经济社会发展和环境保护协调并进,促进全省经济社会创新发展、绿色发展、高质量发展。

●月日,《上海市工业旅游创新发展三年行动方案》发布,旨在稳步推进城市工业旅游发展,让中外游客在旅途中感知“工匠精神”。方案提出,至年,上海工业旅游年接待游客数量突破万人次;将建成个工业旅游示范基地、个工业旅游示范点;将成为中国工业旅游示范城市。同时,上海将聚焦打造工业遗存类、工业博物馆类、民生类、制造类、重大工业文明成就类等五类工业旅游精品。

其中广州安州投资是领的罚单最多、被罚最狠的私募机构。其中.亿元的罚单是因为非法操纵“节能风电”。

据了解,中弘股份因年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载,于年月日收到安徽证监局《调查通知书》,被证监会立案调查,截至目前中弘股份仍处于被立案调查期间。

广东:七大措施强化知识产权保护

从通过率来看,亦有人通过率不足%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核家仅通过家,通过率还不足%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有%。

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

一不愿具名的股东向火山君诉苦道:证监局都认定大股东非经营性占用上市公司.亿元,要求上市公司赶快收回。上市公司居然不想着去要款,反而要帮大股东告证监局弄错了。简直匪夷所思,难不成上市公司都成大股东自己的资产了?!”

投资现金净流持续为负

这表明,主营为微信自媒体内容营销的苏州梦嘉,整体估值达到了.亿元,而其成立至今尚不到年时间。

基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。

彼时英达钢结构向上市公司作出承诺:武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司年度、年度、年度每年实现的经审计扣除非经常性损益后的净利润分别不低于.亿元、.亿元和.亿元。若每期实际扣除非经常性损益后净利润数未达到上述的净利润承诺数,英达钢结构承诺将按承诺利润数与实际盈利之间的差额对博盈投资进行补偿。

月日,中弘股份跌停开盘,大家本以为故事就此结束。怎料仅用分钟时间,撬板资金便顺利打开跌停板。下午点,资金再次涌入,不到分钟时间,涨幅超过%,临近尾盘,中弘股份又封于涨停,全天成交.亿元,换手率达.%。

山西:条措施促小微工业企业上规升级

“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

历经证监稽查岗位上的摸爬滚打,孙茜(化名)已对调查取证中的恐吓与阻拦习以为常;遇到被锁在会议室或地痞流氓围攻,也能自如应对。她更警惕的是诱惑。一顿饭或者一通近乎背后,打听案情、请托说情、毁坏证据的套路无孔不入。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

●为加快河南省智能装备产品的推广应用,河南省首批智能装备企业培育名单日前发布,福士瑞精密工业(郑州)有限公司、郑州机械研究所有限公司等家企业入选。按照计划,河南省将在郑州、洛阳、许昌、新乡等地发展一批特色智能装备集群。年至年,每年将推出个以上、具有国际先进水平的行业标志性高端智能装备产品和个省级首台(套)重大技术装备。

抵达法兰克福后,中金所学习团参加了中国驻法兰克福总领事馆和中欧国际交易所联合举办的欧洲金融周“中国日”论坛。这次会议的主题,是围绕中国金融市场双向开放、人民币国际化、一带一路金融联通等。当天晚上,在总领事馆举办的一场晚宴上,参会的外籍人士对中国近年来政治、经济、文化领域的诸多话题兴趣浓厚。学习团被问到,中欧国际交易所的业务开展情况,也被问到“一带一路”倡议和中国交易所收购巴基斯坦交易所的相关情况。

本案的宣判标志着上海证监局近年来对证券期货从业人员违法违规行为所作的第三起行政处罚得到司法机关认可。随着上海辖区证券期货经营机构的不断发展,从业人员数量也持续增长,截至年底,辖区证券期货从业人员已达万余人。在从业人员数量快速增长的同时,还呈现出人员流动频繁、职业素养参差不齐的特点,违法违规行为时有发生。上海证监局始终高度重视从业人员行为管理,不断加大对从业人员违法违规的打击力度,年以来共针对证券期货从业人员违法违规行为采取行政监管措施次,作出行政处罚次。

随后,检查组开始出手检查,检查凭证和协议,对可疑的资金流向往上倒追至了第层资金对手方。而正是这一追查,让这家公司露出了破绽。检查组发现,子公司出纳的个人账户上,往来的全是子公司的大额经营收支;还有一家有资金往来的单位,是这家拟上市公司当年的新增大客户。

当前IPO审核节奏较为稳定。广证恒生分析师陆彬彬在接受《证券日报》记者采访时预计,今年年底IPO正常待审企业将下滑至家左右,而到年月份,则将下降至家左右。

东财Choice数据显示,上述四家华泰营业部均为年内实力游资。华泰上海武定路营业部、华泰上海普陀区江宁路营业部、华泰上海共和新路营业部及华泰无锡解放西路营业部年内上榜龙虎榜的次数分别为次、次、次、次;从实力排名来看,上述四家营业部排名分别为、、和。

该公司年年报显示,一拖股份对乌鲁木齐世峰农机设备有限公司等四家公司合计约.亿元的应收账款都按%计提坏账准备,计提理由皆为预计可收回金额低于账面价值。对此,一拖股份回复称:“按照公司会计政策,对于账龄在年以上的应收账款,按照%计提减值准备。”

份罚单合超.亿

第届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

彼时英达钢结构向上市公司作出承诺:武汉梧桐硅谷天堂投资有限公司年度、年度、年度每年实现的经审计扣除非经常性损益后的净利润分别不低于.亿元、.亿元和.亿元。若每期实际扣除非经常性损益后净利润数未达到上述的净利润承诺数,英达钢结构承诺将按承诺利润数与实际盈利之间的差额对博盈投资进行补偿。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

此番收购苏州梦嘉之前,以水泵业起家的利欧股份已经完成向数字营销转型。半年报显示,其互联网业的营业收入占到了主营总收入的.%。

私募监管仍在不断加强。各地证监局官网显示,月以来,多家私募因各种违规问题,收到当地证监局监管函,被要求责令整改。

频繁发行大额存单

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

盘后龙虎榜数据显示,买方前五中,华泰证券旗下营业部占据席,其中华泰证券上海武定路营业部买入.万元,华泰证券上海共和新路营业部买入万元,华泰证券无锡解放西路营业部买入.万元,华泰证券上海普陀区江宁路营业部买入.万元。

“正式股权转让协议还没签订,审计、评估等也没完成。”前述利欧股份工作人员如此向世纪经济报道记者解释。

做好上市前增资扩股“准备”后,国融证券正式拉开上市辅导大幕。

阎庆民表示,经过近十年的发展和实践,区域性股权市场发展初具规模,成为多层次资本市场的重要组成部分,初步建立了制度框架、形成了系统有序的市场生态、发挥了扶持小微企业的作用、建立了协同监管工作机制。同时也要清醒地看到,区域性股权市场作为新生事物,还面临一些困难和问题。区域性股权市场实现规范健康发展,要夯实基础,练好内功,做到“六个着力”,不断提升服务小微企业的能力和水平:一是着力做精股权融资业务,二是着力提升专业服务能力,三是着力发挥普惠金融功能,四是着力提升挂牌公司质量,五是着力搞好市场基础建设,六是着力发展合格投资者。rn

争议:认定违法买卖股票证据是否充足? 杨泰华:

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条第(一)项规定, 上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的,上市公司大股东不得减持股份。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

福建:力促中小企业实现高质量发展

月,江南农商行金坛支行客户经理崔国富因涉嫌一起骗贷案,被警方刑拘。据澎湃新闻报道,时任该支行副行长证实,月中旬,崔国富被警方带走调查。

可以说,大股东占用上市公司资产铁板钉钉!

不过,华东某大型券商投行相关负责人对《国际金融报》记者分析,“一般拟IPO企业都是有对赌条款的,在申报的时候,会终止对赌协议。如果PE(私募股权投资)特别强势,可以再签一个抽屉协议。和证监会说起来就是取消了,但实则又签了一个以上市为条件的对赌条款。”

今日网传“饭局视频”的主角是:方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师马军,方正证券通信互联网行业分析师廖蕾,宝盈基金前总监刘丰元。

山西:条措施促小微工业企业上规升级

福建:力促中小企业实现高质量发展

最近一次失联机构名单公示是在月日,基金业协会披露了第批拟失联私募机构名单,涉及家私募机构,其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷,实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

nnn处罚文件对罗平锌电环保事件进行了具体分析。文件指出,在中央环保督察组发现问题后,中共曲靖市委要求罗平锌电于年年底前完成万吨含铅废渣无害化处置。罗平锌电在年月日向罗平县环境保护局报送的处置计划报告书中提到,全部处置完预计会产生高额费用。罗平县环境保护局最新的整改通知显示,截至年月日,罗平锌电渣库余量实际约.万吨。为尽快处置含铅废渣,今年月份至月份,罗平锌电与马龙鹏泉环保有限公司、马龙鹏泉运输服务有限公司、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司等家公司签订转运及处置协议,产生处置费和运输费超过万元。

中弘股份前三季度预亏亿

●近日,海南省印发《关于降低部分重点景区门票价格的通知》,出台旅游惠民新举措,决定自今年月日起,降低实行政府定价管理的三亚大小洞天旅游区等家A级景区,以及天涯海角游览区等家重点A级景区共家景区门票价格,降幅最高为%,预计每年可为游客减少近亿元的门票支出,将有力推动海南全域旅游、大众旅游,促进海南旅游景区转型升级发展。

再来看卖出席位的证券营业部:

根据江苏证监局的数据显示,截至年底,江苏地区共有家私募基金管理人,此次抽中家私募基金管理占到总数的.%。火山君注意到,经过半年多的检查,月日,江苏证监局发布公告称,在上次抽查的家私募中,有家私募由于存在各种违规问题而被监管层采取出具监管函等措施,并要求整改。

增强资本市场服务实体经济能力、防控风险和深化改革,是证监会监管工作要肩负起的时代重任。为进一步深入学习宣传贯彻十九大精神,证监会从去年底发起了证监会系统青年交流活动。我们从中选取了其中部分成员的故事,向外界首次揭秘证监系统监管工作最真实一面。

最后,年月日发行人被列入全国失信被执行人名单,该事项属于受托管理协议第.条第项甲方涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚”及第项发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形,受托管理人未就此事项发布临时受托管理报告。

通报还提及,S证券公司证券分析师在今年月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

其中,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得.元,并处以.元罚款,对直接负责的主管人员刘y给予警告,并处以万元罚款;河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以万元罚款;广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以万元罚款;海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以万元罚款,对限制期内交易股票行为处以万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以万元罚款,对限制期内交易股票行为处以万元罚款(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)。

一位投资者提供的辉山相关年报显示,其应付账款本年和上年数分别为和,不过短期借款分别为.亿和.亿,长期借款分别.亿和.亿,其他应付款分别为.亿和.亿。上述报表截图上未标明年份。该投资者称“本年”是年,“上年是”是年,单位是人民币元。

北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示,投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传,要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒,很多最终出问题的项目,其实从一开始的资金投向,交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见,在维权过程中发现,很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路,却仍然让很多投资者上当受骗,信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习,本着看不懂的事不要参与的保守原则,就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者,在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知,教训是深刻的。

近日,证监会对宗案件作出行政处罚。

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

这已不是中弘股份第一次发布股票可能被终止的风险提示公告。月日,中弘股份晚间发布公告称,公司股票已连续个交易日(年月日-日)收盘价格均低于股票面值(即元),根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定,公司股票可能将被终止上市。

年月,史玉柱的巨人网络以亿元的价格成功借壳世纪游轮,回归A股。一年之后,巨人网络就掀起了对以色列游戏公司Alpha.%股权实施收购。

nnn处罚文件对罗平锌电环保事件进行了具体分析。文件指出,在中央环保督察组发现问题后,中共曲靖市委要求罗平锌电于年年底前完成万吨含铅废渣无害化处置。罗平锌电在年月日向罗平县环境保护局报送的处置计划报告书中提到,全部处置完预计会产生高额费用。罗平县环境保护局最新的整改通知显示,截至年月日,罗平锌电渣库余量实际约.万吨。为尽快处置含铅废渣,今年月份至月份,罗平锌电与马龙鹏泉环保有限公司、马龙鹏泉运输服务有限公司、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司等家公司签订转运及处置协议,产生处置费和运输费超过万元。

●贵州省工商部门日前发布数据显示,今年月至月,贵州省平均每天新登记市场主体户、新登记企业户。贵州省大力推进商事制度改革,激发了市场活力,截至月底,全省市场主体总量.万户,同比增长.%,其中企业总量.万户,同比增长.%。

业绩补偿款计入营业外收入,被税务局要求补税

此案涉及的行政处罚在去年月份,不过,今年,证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示,年内已有名证券从业人员被罚,罚没款项超万,证监会还对名从业人员分别采取年证券市场禁入、年证券市场禁入的措施。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

守土有责的“看门人”

这家公司旗下有一家子公司,报告期内每年都维持万元左右的净利润,没有特别的投资渠道和业务前景,且只有总经理、出纳、业务员三名员工。按照之前检查其他公司所积累的常理判断,这样资质的子公司一般会尽早从上市公司主体里剥离,但在这起案件中保荐人都容忍了子公司的存在,这引起了证监局检查组的怀疑。

安徽:淮河行蓄洪区基础设施建设规划出台

郝先生认为,关于应收账款,财政部的相关规章有明确的定义,歌斐资产作为专业的理财公司应对此熟知,而歌斐资产在明知辉山乳业两个关联公司之间是借款(自融性质),仍故意包装成应收账款欺骗误导基金投资人。事实上,江苏证监局目前也确认了歌斐资产是“明知”的。郝氏表示,如果歌斐资产在推广宣传时明确告知是两个关联公司之间借款,且没有有效财产担保,他们绝不会购买。他认为歌斐资产的行为是“恶意欺诈”。

若按行业分,中弘股份上半年房地产营业收入.亿元,比上年同期下降.%,毛利率-.%;旅游营业收入.亿元,毛利率.%。

月日上午,李嵩一行人按捺不住了,专程到上市公司递交材料,“董秘王志喆拒收《股东权利及投票委托书》,并拖延时间说下班了,让我们下午再过来。无奈之下,我们下午一点半再到上市公司,董秘拒绝见面,证券代表宋慧娟出面说领导有交代,不收。我们只能将文件放置于前台,并叮嘱保安代收交给董秘。”

另外,年月日,*ST凯迪以退资名义代子公司格薪源生物质燃料有限公司向关联方武汉金湖科技有限公司支付.亿元退资款,实际支付给武汉凯迪电力工程有限公司用于偿还银行借款,形成非经营性资金占用.亿元。

(责任编辑:张海蛟)

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

近日,证券监督管理委员会湖南证监局网站发布行政监管措施决定书[]号、[]号显示,熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。

份罚单合超.亿

为何这一届发审委史上最严?

此外,公司对于研究所与媒体展开合作也作了专项规定。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

●江西省科技厅日前发布消息,今年将实施科技创新成果转移转化四大工程,力争到年前,把江西省打造成全国范围内重大科技成果转移转化的区域样板,推动新一代宽带无线移动通信产业创新发展。

借款是否真实存在?

年月日第十七届发审委成立,并且自此主板发审委和创业板发审委合并,成立大发审委。按照去年证监会修订实施的《发行审核委员会办法》,发审委委员每届任期一年,可以连任, 但连续任期最长不超过两届。发审委委员每年至少更换一半。

公开资料显示,巨人网络是由史玉柱设立的游戏公司,年借壳世纪游轮登陆A股,年推进亿收购以色列游戏公司Playtika的交易。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

●经银保监会同意,湖南将开展首批“多县一行”制村镇银行试点,有针对性地解决欠发达地区单独组建村镇银行法人无法实现商业可持续经营的困难,提高金融服务覆盖面和可得性。目前,湖南共有韶山光大村镇银行、茶陵浦发村镇银行等家村镇银行。

目前,由于保持稳定审核节奏,以及因不少企业主动撤回材料,在一定程度上缩短了IPO排队时间,这对于优质拟上市企业的利好愈发明显。

责令公开说明措施的决定

通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

以来,上海证监局作出行政处罚的起案件中有起为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案件,起为证券从业人员买卖股票案件。其中一例,耿某、钟某违反了《证券法》第一百四十五条关于证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券的规定,依据《证券法》第二百一十五条的规定,上海证监局对耿某、钟某给予警告,没收违法所得,并分别处以万元、万元罚款。又例如,杨某违法买卖股票案中,杨某违反了《证券法》第四十三条关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,根据《证券法》第一百九十九条的规定,上海证监局责令杨某依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得万元,并处以万元罚款。杨某违法从事股票交易的持续时间长、交易金额大、违法所得高,最终受到了法律的严厉制裁。

●近日,《安徽省淮河行蓄洪区基础设施建设总体规划(―年)》出台,聚焦淮河行蓄洪区基础设施短板,改善农村人居环境,提升保障能力。规划提出建设路网完善工程、电网扩容工程、农村饮水安全巩固提升工程和信息基础设施升级改造工程四大工程。

其中,江苏壹泽资本投资管理有限公司除了部分基金未对投资者进行风险识别能力评估之外,还有部分从业人员未取得基金从业资格。值得注意的是,公司还存在着篡改基金合同中部分投资者资料,向投资者隐瞒及提供虚假信息,在基金净值跌破止损线后,伪造投资者签名签署基金补充协议,继续投资运作。对此监管层决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

山东某银行同业业务人员告诉记者,“最近同业存单业务不好做,因为资金价格降低了,同时,融资规模普遍变低了。短期频繁发行同业存单主要就是因为缺钱。”

●月日,湖北省在深圳证券交易所成功发行.亿元湖北省政府专项债券。今年以来,湖北共发行政府债券.亿元,完成全年发行任务.%,其中一般债券亿元,专项债券.亿元。募集资金将主要用于易地扶贫搬迁、长江生态修复、农村人居环境整治、棚户区改造等项目。

回顾年份并不久的工作经验,唐晴说,公告多看一次,电话多打一通,资金多查一手,或许多走一小步,就能看到更深的真相;而每一个真相的揭露,都会推动资本市场的规范发展向前更进一步。

西藏自治区近年来制订实施了全方位生态保护规划,在雅江源头建立生态功能保护区,增加和保护上游植被,防治沙化,成效显著。

通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。

这表明,主营为微信自媒体内容营销的苏州梦嘉,整体估值达到了.亿元,而其成立至今尚不到年时间。

弃新三板转战A股

、公司于年月日收到安徽证监局《调查通知书》,因公司披露的年一季度报告、半年度报告、三季度报告涉嫌虚假记载,公司被立案调查。根据股票上市规则的相关规定,如公司后续因重大信息披露违法,受到证监会行政处罚并满足相关条件,公司股票将被终止上市。

二是当事人提起了诉讼。

郝先生称,目前已考虑准备再次向上海国际仲裁中心申请与歌斐资产的仲裁,并以对方“欺诈”为由申请撤销原基金合同。

通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

但故事,最近又有了新发展。

火山君注意到,投行业务一直都是华西证券的短板。今年上半年,华西证券投行业务收入同比降低.%;营业利润率亏损。

“地痞流氓要拍"暴力执法"的视频,我们也拍"黑社会暴力抗法"的大片。对方以武力威胁,我们就诉诸国家治安。站在正义的一端,我们无所畏惧。”

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

其次,年月日江西顺风光电投资有限公司与重庆未来投资有限公司签署了解除其原于年月日签署的股权转让协议,根据募集说明书该股权转让收入为公司偿债来源之一,该事项属于受托管理协议.条第项保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化”的情形,受托管理人未就此事发布临时受托管理报告。

“借款”和“应收账款”争议

盘后龙虎榜数据显示,买方前五中,华泰证券旗下营业部占据席,其中华泰证券上海武定路营业部买入.万元,华泰证券上海共和新路营业部买入万元,华泰证券无锡解放西路营业部买入.万元,华泰证券上海普陀区江宁路营业部买入.万元。

通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

上海证监局在调查“鼎立股份”内幕交易过程中,未调查到相关人员存在内幕交易行为,而意外发现其涉嫌证券从业人员违法股票买卖行为,由于相关案件及案由已改变,故上海证监局对该案不具有管辖权。

合规管理或流于形式

年斯太尔实现归属于上市公司股东的净利润为.万元,据斯太尔公告显示,公安县税务局税源管理一分局要求斯太尔补缴年度企业所得税款.万元及相应滞纳金。一旦认定补偿款应计入营业外收入,年和仍未支付的年业绩补偿款也同样需要缴纳所得税。记者未查到是否缴税的后续公告。

某中型券商研究所负责人表示,其所在研究所非常重视研报的合规管理工作。公司会在研究报告对外公开发布之前做三级审核:

一是涉案金额大。

证券时报·券商记者统计了今年以来有关私募的行政处罚,仅处罚书就下达份,处罚金额合计超过.亿元。行政监管措施更是伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,今年以来就有近百家私募被行政监管,过去天就有家机构被点名。

据知情人士透露,此前斯太尔承诺江苏中关村产业园投资亿元的项目,江苏中关村产业园按照招商引资的优惠政策向斯太尔返还%即亿元的补贴,该资产账户由双方共管。《民事起诉状》中也显示,斯太尔同意华夏银行溧阳分行开立收款账户,并由原被告双方共同监管。

苏州梦嘉官网资料还表明,苏州梦嘉内容事业线以微信公众号、微博、头条、UC大鱼、百度百家、一点资讯、喜马拉雅、腾讯视频等互联网主流平台为主要阵地,拥有自营媒体账号多个。

通报要求券商从四方面加强管理。

此次收购,交易对方承诺苏州梦嘉年至年实现的税后净利润,分别不少于.亿元、.亿元、.亿元。这个业绩承诺总金额,占%股权收购价的.%。

今年月日至日,贵州证监局副局长程催禧一行赴贵阳公交公司、华能贵诚信托公司,就两家公司存续期ABS进行调研检查。

西藏自治区近年来制订实施了全方位生态保护规划,在雅江源头建立生态功能保护区,增加和保护上游植被,防治沙化,成效显著。

一年了,证监会首届大发审委干得如何?张图告诉你!

江南农商行的三份罚单起因于常州华辉金属制品有限公司(以下简称“华辉金属”)的账目被篡改。

根据公告,江苏中关村产业园《民事起诉状》显示,年月,斯太尔与其洽谈投资事宜。斯太尔承诺到江苏中关村科技产业园投资发动机等项目,但希望江苏中关村科技产业园先以技术许可方式从江苏斯太尔引进三款非道路柴油发动机技术,待其到园区投资建厂时再等额回购该技术。

通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。

山东证监局的行政处罚书显示,自年月日起,周信钢及其妻女李欣、周晨的共个账户参与交易康跃科技股票,至年月日合计持股.%。年月日,周信钢操盘的雷奥期基金账户又买入.%的股份,持股比例升至.%,突破举牌线。据此,山东证监局对南京雷奥给予警告,并处以万元罚款;同时对周信钢给予警告,并处以万元罚款。对此周信钢提出申辩称,雷奥由中国银河(行情,诊股)资管全权负责基金外包服务,由于内部信息未能与周信钢本人及时沟通,导致违规事项。

从首发审核家次来看,有人审核企业家次超过次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业家次。

“单位经常组织观看反腐倡廉教育片,一开始我觉得离自己挺远的,但前辈告诫我们,当调查对象向你套近乎时就要保持警惕,此时他已经在慢慢的下套了。下一步可能就是宴请、送点小礼,然后就会打听案情。当你按对方意图一只脚走入了圈套里,对方就会下猛料、送更大的礼,直到你就深陷其中,身不由己。”孙茜说,进入稽查岗位后,一位同事就跟孙茜说过,做稽查工作交不到朋友。她现在很认同这个观点。

福建:力促中小企业实现高质量发展

月日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第届发审委工作到新一届成立为止。

闹剧正演变成一出荒诞剧!

、伪造合格投资者证明。中大期货四名员工为多位投资者伪造收入证明,向不符合准入条件的投资者销售私募基金产品;此外,两位销售员工明知个别投资者拼凑资金购买私募基金产品仍向其销售,

●日前,福建省发布《关于进一步支持全省中小企业发展十条措施的通知》,从强化组织领导、加大财政支持、加强融资促进、支持“专精特新”发展、支持创业创新、实施梯度培养、支持开拓市场、优化企业服务、提升企业人才支撑、强化监督检查等个方面提出了项力度大、针对性强的具体措施,力促中小企业实现高质量发展。

接连开出ABS罚单

月日晚,中弘股份发布公告称,持股.%的股东“招商财富-招商银行-增富号专项资产管理计划(简称“增富号”),拟在六个月内减持不超公司总股本的%。此前,增富号自年月日以来的个月内,共计减持公司.万股,占公司股份比例为%。

截至目前,第十七届发审委剩余名发审委委员。按照《发行审核委员会办法》规定推算,至少将有名发审委委员更换,甚至更多。

吉平、周亚东两人均按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,予以警告并罚款万元。

●近日,经广西壮族自治区党委、政府同意,家区直属企业实施战略性重组。广西铁路投资集团有限公司整体并入广西交通投资集团有限公司,组建新的广西交通投资集团有限公司;广西新发展交通集团有限公司整体并入广西北部湾投资集团有限公司,组建新的广西北部湾投资集团有限公司;广西西江开发投资集团有限公司整体并入广西北部湾国际港务集团有限公司,组建新的广西北部湾国际港务集团有限公司。

吉林:亿元信贷支持秋粮收购

但年,智趣广告税后净利润为.万元,比承诺数差.万元。利欧股份年年报显示,智趣广告净当年利润为.万元,与万元承诺业绩的差距进一步扩大。而年半年报表明,智趣广告上半年至实现净利润.万元,只占承诺业绩的%。

截至目前,第十七届发审委剩余名发审委委员。按照《发行审核委员会办法》规定推算,至少将有名发审委委员更换,甚至更多。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

年,巨人网络完成对世纪游轮借壳重组,彼时,双方作出了业绩对赌,即巨人网络在年至年实现的扣除非经常性损益后归净利润分别不低于.亿元、.、.亿元。

一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。

对卖方分析师越来越“离谱”的拉票活动,监管早已注意。

毫无疑问,此次证监局证实了火山君的报道,点出大股东这笔欲抹掉”的亿占款!

根据决定原文所示,年度重大资产重组中,重组的交易标的中存在部分公司尚未办理土地使用权证、房产证、林权证的情况,阳光凯迪和中盈长江国际新能源投资有限公司(以下简称中盈长江)承诺,在标的公司股权交割之日起两年内解决上述资产瑕疵问题,超期未解决,上市公司可以免于支付瑕疵资产交易对价。经查,*ST凯迪累计向阳光凯迪超额支付交易对价.万元,累计向中盈长江超额支付交易对价.亿元,形成关联方非经营性资金占用。

●年秋粮收购在即,农发行吉林分行备足亿元信贷资金支持吉林省秋粮收购。目前,已审批贷款亿元,投放亿元,支持收购粮食.亿斤,切实做到“钱等粮”。今年农发行秋粮收购信贷政策主要是:坚持“多收粮、收好粮、防风险”,大力扶持和培育多元市场主体。

在日常的稽查执法工作中,证监稽查人员不仅需要了解经济走势、新型金融产品、证券交易规则,还要不断学习会计、法律、技术等专业知识。要在办案中能发现财务造假线索,能明晰法律适用条款,能做技术取证,还要能理清楚数万条交易数据,撰写出逻辑缜密的调查报告。“在这个高智商犯罪的领域,只有以更高的专业能力,努力练就降妖除魔的真本领,才能将不法分子绳之以法。”孙茜说。

近日,上海市浦东新区人民法院公开开庭审理原告杨某诉被告中国证监会上海监管局金融行政处罚一案。经审理,法院当庭作出判决,维持上海证监局原处罚决定,驳回原告杨某的诉讼请求。

知情人士称失联公告发布前,董事长已申请辞职;斯太尔称近半年无资本运作,未引入重组方

份罚单合超.亿

月日晚,罗平锌电公告称,公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局下发的《行政处罚事先告知书》,罗平锌电未按照规定临时报告和在年年度报告、年半年度报告、年年度报告中披露万吨含铅废渣整改处置的情况;另外,公司未及时披露多项行政处罚情况。云南监管局对罗平锌电责令改正,给予警告,并处以万元罚款;对时任董事长杨建兴等名责任人实行行政处罚。

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

违法炒股被罚没超万

截至目前,在线娱乐与电子竞技社区、大数据中心与研发平台的建设两个合计.亿元项目至今分文未投入,资金投入比重最高的网络游戏的研发、代理与运营发行项目的进展也才只有.%。

安徽:淮河行蓄洪区基础设施建设规划出台

此外,国内在同期刚刚宣布大幅放宽中外合资金融机构中的外资持股比例限制,这顿时成为此次欧洲交流的关注焦点。不仅在领事馆当晚的晚宴上被热议,在张霞(化名)所在学习团之后的培训课程上,多位来自英国、德国的授课老师也纷纷问起。在学习团参访德意志交易所集团的时候,主持座谈会的德方人员还建议座谈会要多留出一小时,专供参会的德交所员工向学习团就中国证券期货市场的问题进行提问。

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

n月近家私募存在多项违规问题

湖南证监局

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

nnn“坦白说,这和我去之前想象的并不一样。本来以为我们会像虔诚的学生一样吸收着自己从未见过、听过的新知识。实际上,却是带着中国故事的我们以更平等的姿态去交流、去对话。”张霞(化名)说。

最近一次失联机构名单公示是在月日,基金业协会披露了第批拟失联私募机构名单,涉及家私募机构,其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷,实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。

一般来说,对于国融证券这样的持牌金融机构,发生股权转让或增资扩股等行为是监管的重点。

证券时报记者 汪莹

重大性得以认定

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。年月日便出现了过的情况,月日家公司创下零过会传奇。

虽然对于行政处罚决定书不服,可以申请行政复议,也可向法院提起行政诉讼,但是申请行政复议,甚至打官司的并不多见。

从投资人和歌斐资产过往在辉山乳业投资的纠纷看,最大争议正是“借款”和“应收账款”的表述定义。

通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

此外,斯太尔仍陷于和控股股东英达钢结构索要年业绩补偿款的诉讼之中。年中报显示,斯太尔的流动资产仅为.亿元,缴纳所得税对于斯太尔来说无异于雪上加霜。

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条第(一)项规定, 上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的,上市公司大股东不得减持股份。

通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。

接连开出ABS罚单

史玉柱在微博中称,最近遭受人身安全威胁、网络谣言攻击等,巨人网络已经报案。

对卖方分析师越来越“离谱”的拉票活动,监管早已注意。

唐晴(化名)目前在地方证监局负责公司检查。用她的话说,五年前选择这份工作时很偶然,甚至并没有什么崇高的理想。但当真正参与工作之后,尤其是意识到监管工作对维护“三公”、保护中小投资者权益的重要性后,才知道肩上的责任有多重。

据数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

值得关注的是,史玉柱通过巨人投资、腾澎投资持股巨人网络,二者合计股权质押比为.%。由此可见,随着股价持续下跌,史玉柱也面临着平仓风险。

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

针对上述问题,记者向江南农商行发去采访函,截至发稿,对方未做任何回复。

技术转让引纠纷,未履行投资承诺被起诉

斯太尔迷局 失联董事长疑被控制,重组方称被拒之门外

近日,部分私募收到由证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》,要求私募开展自查工作,并在月日前提交书面自查报告及整改安排。自查包括个要点,涉及备案、基金投向、高管及员工信息、业务范围等。

“和廖蕾也是恶搞,就像投资人对股市的关系,想离开不能离开,想爱不能爱,就有了搂一下又放开,搂一下又放开的恶搞。”

福建:力促中小企业实现高质量发展

并购项目前车之鉴

在上述监管函公布后,郝先生表示,歌斐资产将“借款”包装成“应收账款”,涉嫌“欺诈”,该机构投资人准备再次向上海国际经济贸易仲裁委员会(下称上海国际仲裁中心)申请仲裁,要求撤销原基金合同。据了解,该公司此前已就信息披露仲裁过一次,并通过胜诉的仲裁条款申请苏州市中级人民法院强制执行。据本报获得的消息称,苏州中院目前指定昆山法院在具体执行中。

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

根据月日公告,利欧股份(.SZ)拟以现金.亿元收购苏州梦嘉传媒有限公司(下称苏州梦嘉)%股权。

频繁发行大额存单

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。其中,海南金盈投资管理有限责任公司年挪用旗下基金账户万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年月挪用旗下基金账户万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

贵州:日均新增市场主体近户

近日,上海市浦东新区人民法院公开开庭审理原告杨某诉被告中国证监会上海监管局金融行政处罚一案。经审理,法院当庭作出判决,维持上海证监局原处罚决定,驳回原告杨某的诉讼请求。

今年以来,ABS监管持续加码。截至月日,地方证监局已经对ABS开出三张罚单,基金业协会也对基金子公司ABS业务进行过纪律处分。

歌斐资产,是诺亚财富集团(即亚控股有限公司)旗下专业的资产管理平台。诺亚财富相关人士对《投资时报》记者表示,上海市第二中级人民法院此前的一个判决结果,明确对“辉山项目应收账款债权及债权转让事实及法律效力”予以认定及支持。

盘后龙虎榜数据显示,买方前五中,华泰证券旗下营业部占据席,其中华泰证券上海武定路营业部买入.万元,华泰证券上海共和新路营业部买入万元,华泰证券无锡解放西路营业部买入.万元,华泰证券上海普陀区江宁路营业部买入.万元。

近年来,私募机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,违规行为层出不穷,今年以来已有约百家私募被采取行政监管措施,仅月以来便有家机构被监管。

毫无疑问,此次证监局证实了火山君的报道,点出大股东这笔欲抹掉”的亿占款!

●为加快河南省智能装备产品的推广应用,河南省首批智能装备企业培育名单日前发布,福士瑞精密工业(郑州)有限公司、郑州机械研究所有限公司等家企业入选。按照计划,河南省将在郑州、洛阳、许昌、新乡等地发展一批特色智能装备集群。年至年,每年将推出个以上、具有国际先进水平的行业标志性高端智能装备产品和个省级首台(套)重大技术装备。

自月日晚间斯太尔公告无法与董事长李晓振取得联系至今,十多天已经过去。

近日,证券监督管理委员会湖南证监局网站发布行政监管措施决定书[]号、[]号显示,熊猫金控股份有限公司实际控制人赵伟平于年月日通过网络直播发布了“(熊猫金库)发生挤兑”、“(投资者)大量提前退出”等言论,部分媒体刊登转载了“实控人直播宣,熊猫金控陷兑付危机”的报道,引起了市场的关注和投资者质疑。

而在《*ST凯迪不用付的交易对价却付了 近亿占款不翼而飞》一文报道中,火山君曾指出在*ST凯迪年中报关联债权债务往来”数据中,来自中盈长江的占用仅存在业绩承诺差额款”一项,上述.万元占用悄然消失了,且年中报中并没有表明中盈长江已经归还了这笔钱。

行政处罚书之外,更多的私募机构被地方证监局采取了行政监管措施,年内已有近百家机构被点名。过去的天,就有武汉和薪源投资、五口金投资、厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、厦门铭源红桥投资、厦门红土投资、中龙杭川、厦门金智汇、福建匹克投资、安徽钜瑞、安徽赋成、安徽开河投资、上瑞资管、铁建蓝海广德投资、宏天(大连)资管、信诺财富投资、武汉信用基金等家私募被点名。

鉴于上述行为,公司董事长陈忠宝、总经理鲁峰、首席风险官宣伟瑜、财富管理中心负责人方献军分别接到了浙江证监局警示函,违规严重程度可见一斑。

最近一次失联机构名单公示是在月日,基金业协会披露了第批拟失联私募机构名单,涉及家私募机构,其中亚洲掘金和前海中精国投两家私募机构爆雷,实际控制人都已跑路。而亚洲掘金还曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。

一位投资人提供的投诉信中称,诺亚财富在销售过程中明显存在蓄意隐瞒、诱导投资人的行为。其其进而认为,“投资标的应收账款构成对投资人投资决策的明显误导。”

长达两年的重大资产重组进入关键期,巨人网络的一纸撤回申请公告引发众多猜疑。紧接着,巨人网络实控人史玉柱的微博发声,再次将这次重组暂时中止的原因或明或暗地暴露出来。

证券时报·券商记者统计了今年以来有关私募的行政处罚,仅处罚书就下达份,处罚金额合计超过.亿元。行政监管措施更是伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动,违规私募数量持续增多,今年以来就有近百家私募被行政监管,过去天就有家机构被点名。

经过谈判,这位负责人同意了调查组进入取证,转身在一旁喝茶。但令他没想到的是,调查组很快发现了一个极为隐蔽的交易室,并且其中的电脑与之前调查的违规交易情况相匹配。这时,这位负责人马上变脸,改口说这些电脑是朋友抵债给自己的,而那位朋友为了逃债早就不知所踪。

火山君注意到,投行业务一直都是华西证券的短板。今年上半年,华西证券投行业务收入同比降低.%;营业利润率亏损。

火山君注意到,投行业务一直都是华西证券的短板。今年上半年,华西证券投行业务收入同比降低.%;营业利润率亏损。

中基协每年一般有两次例行检查,分别在年初和年底。对于此次自查,有业内人士指出,年底例行检查时间有所提前,且力度加大,范围更全,多种信号均表明私募监管正在趋严。湖南证监局月集中开出的行政监管决定书显示,家私募存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。

一位投资者对《证券日报》记者表示:“一拖股份现在的状况着实让人担忧,其行业深度调整期还会持续多久?目前来看,它接下来的路到底该怎么走是一个很大的问题。”

在合规培训工作和合规检查工作上,太平洋证券年年报中表示,公司全年仅举办了场专项合规培训,并按季度进行了反洗钱专项培训,对新入职的员工也进行了合规培训;合规部共对家营业部进行了现场合规检查。

湖南证监局

天津:东疆保税港区不断壮大航空金融产业

年月日,基金业协会再次开出今年ABS首单罚单。富诚海富通旗下只ABS产品在专项计划的设立、尽职调查、信息披露、内部控制等方面存在违法违规。基金业协会决定,暂停受理其资产支持专项计划的备案,期限为三个月。期满提交整改报告,审查认可后再恢复受理。

投资现金净流持续为负

此外,公司还存在因证据缺失,经销售公司区域主管等无法实现清回的坏账被核销掉、账龄超过年且催收无果的应收账款。

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

其中,湖南、江苏密集发布私募基金监管处罚通知,短短个交易日内就发布了个处罚决定,此外,海南、浙江、江西、宁夏等省区月以来也有私募监管通报,月以来合计近家私募被通报。

原太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华此次处罚和大多数案件存在明显差异,杨泰华违规炒股时间长达年多,且金额巨大,也折射了太平洋证券在该项合规工作中存在不足。

这家公司旗下有一家子公司,报告期内每年都维持万元左右的净利润,没有特别的投资渠道和业务前景,且只有总经理、出纳、业务员三名员工。按照之前检查其他公司所积累的常理判断,这样资质的子公司一般会尽早从上市公司主体里剥离,但在这起案件中保荐人都容忍了子公司的存在,这引起了证监局检查组的怀疑。

年月日

近日,上海市浦东新区人民法院公开开庭审理原告杨某诉被告中国证监会上海监管局金融行政处罚一案。经审理,法院当庭作出判决,维持上海证监局原处罚决定,驳回原告杨某的诉讼请求。

据一拖股份年年报显示,公司在存货和应收账款管控方面,加大了应收账款清欠力度,逾期应收账款总额已经得到控制。

通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。

经过研究,公司决定对马军、廖蕾停职,取消马军及其团队本年度参加新财富评选以及其他社会奖项评选的资格,对马军、廖蕾立即停职并启动专项调查,将根据调查结果,从严问责。

●月日,来自山东省政府新闻发布会的消息,为扩大粮油品牌美誉度、知名度和影响力,推动山东粮食行业新旧动能转换和高质量发展,山东将着力塑造“齐鲁粮油”公共品牌,创建一批有知名度的粮油产品。为此,山东将拿出专项资金重点支持这一公共品牌建设,山东省粮食行业协会将牵头组织符合条件的省内大中型粮油企业建立产业联盟。

经查明,陈晓飞存在以下违法事实:

河北:环保“放管服”五年计划出台

随之带来的风险不可小觑。月以来,银监会开出的多张罚单中,农商行占到三成,受罚原因多是违规办理同业业务。

毫无疑问,此次证监局证实了火山君的报道,点出大股东这笔欲抹掉”的亿占款!

(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。

三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。

其中广州安州投资是领的罚单最多、被罚最狠的私募机构。其中.亿元的罚单是因为非法操纵“节能风电”。

对于收购苏州梦嘉,利欧股份称,可在客户、技术、媒体资源等方面实现良好的资源协同,进一步提高流量变现能力。

二是研究所的质量审核岗位,他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见,二级审核的项目有几十项;

通报要求券商从四方面加强管理。

广东:七大措施强化知识产权保护

上海浦东法院:

重大性得以认定

除了业绩亏损、在建地产项目基本全部停工外,中弘股份面临的最大风险是退市风险:

也有分析人士对拟上市之前签订对赌协议的行为表示谨慎,“某种程度上来说,签订这种对赌协议其实是无效的。因为上市这种状态的达成,企业是没有办法完全独立实现的,还会有其他很多客观不可控的因素,所以并不是签了协议就可以完全规避风险的。”

陈晓飞作为证券经纪人,在海通证券从业期间,接受李某杰委托,为其办理证券交易事项(没有违法所得),违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条的规定。

涉及券商包括:方正证券、中银国际证券、财达证券、五矿证券、华安证券、国元证券、恒泰证券、中金公司、民族证券、太平洋证券、安信证券、国联证券、山西证券、西部证券、东吴证券、中信证券等家券商。

(五) 公司发生重大亏损或者重大损失;

根据决定原文所示,年度重大资产重组中,重组的交易标的中存在部分公司尚未办理土地使用权证、房产证、林权证的情况,阳光凯迪和中盈长江国际新能源投资有限公司(以下简称中盈长江)承诺,在标的公司股权交割之日起两年内解决上述资产瑕疵问题,超期未解决,上市公司可以免于支付瑕疵资产交易对价。经查,*ST凯迪累计向阳光凯迪超额支付交易对价.万元,累计向中盈长江超额支付交易对价.亿元,形成关联方非经营性资金占用。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

其所在证券公司对研究报告管理缺少必要的内部控制程序,未对数据来源及模型参数进行核验。目前,相关证监局已对该证券公司采取相应措施。

月日上午,上海浦东法院院长殷勇担任审判长在上海浦东法院第一法庭公开开庭审理杨某起诉上海证监局金融行政处罚一案。被告上海证监局负责人韩少平副局长出庭应诉。双方针对案件存在三大争议焦点:

n月近家私募存在多项违规问题

年初一周过的“恐惧”更不会被忘记!今年月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,过;周三,过;周五,过。.%的周过会率也创造了历史。

nnn处罚文件对罗平锌电环保事件进行了具体分析。文件指出,在中央环保督察组发现问题后,中共曲靖市委要求罗平锌电于年年底前完成万吨含铅废渣无害化处置。罗平锌电在年月日向罗平县环境保护局报送的处置计划报告书中提到,全部处置完预计会产生高额费用。罗平县环境保护局最新的整改通知显示,截至年月日,罗平锌电渣库余量实际约.万吨。为尽快处置含铅废渣,今年月份至月份,罗平锌电与马龙鹏泉环保有限公司、马龙鹏泉运输服务有限公司、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司等家公司签订转运及处置协议,产生处置费和运输费超过万元。

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

●月日,《上海市工业旅游创新发展三年行动方案》发布,旨在稳步推进城市工业旅游发展,让中外游客在旅途中感知“工匠精神”。方案提出,至年,上海工业旅游年接待游客数量突破万人次;将建成个工业旅游示范基地、个工业旅游示范点;将成为中国工业旅游示范城市。同时,上海将聚焦打造工业遗存类、工业博物馆类、民生类、制造类、重大工业文明成就类等五类工业旅游精品。

重大性得以认定

[]号

nnn上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的个私募基金产品账户及其他个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

贵州:日均新增市场主体近户

湖北:.亿元政府专项债券发行

直到月日,巨人网络宣告撤回申请,这意味着这单重组交易要从头再来。

“综上,万吨含铅废渣整改处置对罗平锌电生产经营影响重大。罗平锌电未按照规定临时报告和在年年度报告、年半年度报告、年年度报告中披露万吨含铅废渣整改处置的情况,存在未及时披露、披露的信息有重大遗漏的违法行为。”证监会如此认定。由于公司的信披违规行为,在年月日至年月日期间买入罗平锌电且年月日晚间仍未清仓的投资者可以进行索赔。而证监会关于此事重大性的具体认定,将对投资者索赔起到关键作用。

山东某银行同业业务人员告诉记者,“最近同业存单业务不好做,因为资金价格降低了,同时,融资规模普遍变低了。短期频繁发行同业存单主要就是因为缺钱。”

图片来源:证监会官方网站

●近日,首家境外专业支线飞机租赁公司落户东疆保税港区。历经年发展,天津东疆保税港区航空金融产业规模不断壮大,政策红利不断释放。截至今年月,东疆租赁企业累计交付架飞机,包括公务机、直升机、训练机、水上飞机等在内的通用航空飞机达到架,全国八成飞机融资租赁业务均来自东疆。

数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

在全面从严监管的大背景下,证监会稽查部门去年受理各类违法违规有效线索件,新启动调查起、启动调查率%;立案调查起、立案率%。全年办结立案案件起,同比增长%。此外,去年还集中部署个批次专项执法行动共起典型案件,重点打击财务造假、爆炒次新股、利用高送转非法交易、私募乱象等市场典型违法行为。证监会表示,对一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件的严肃查处,形成了强大震慑,为资本市场健康稳定发展提供重要保障。

北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示,投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传,要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒,很多最终出问题的项目,其实从一开始的资金投向,交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见,在维权过程中发现,很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路,却仍然让很多投资者上当受骗,信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习,本着看不懂的事不要参与的保守原则,就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者,在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知,教训是深刻的。

上海证监局在调查“鼎立股份”内幕交易过程中,未调查到相关人员存在内幕交易行为,而意外发现其涉嫌证券从业人员违法股票买卖行为,由于相关案件及案由已改变,故上海证监局对该案不具有管辖权。

近日,黑龙江垦区进入水稻收割季。在位于黑龙江省鹤岗市的绥滨农场,职工驾驶农机收割水稻。

一句话,监管趋严,券商研究所的拜票活动也该收敛了!

值得注意的是,一批失联私募纷纷被拉入黑名单。自年月日发布第一批失联私募机构名单以来,基金业协会共对外公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,失联私募数量已增至家,家私募基金管理人登记已被注销,有家机构已自行申请注销登记。

阎庆民表示,经过近十年的发展和实践,区域性股权市场发展初具规模,成为多层次资本市场的重要组成部分,初步建立了制度框架、形成了系统有序的市场生态、发挥了扶持小微企业的作用、建立了协同监管工作机制。同时也要清醒地看到,区域性股权市场作为新生事物,还面临一些困难和问题。区域性股权市场实现规范健康发展,要夯实基础,练好内功,做到“六个着力”,不断提升服务小微企业的能力和水平:一是着力做精股权融资业务,二是着力提升专业服务能力,三是着力发挥普惠金融功能,四是着力提升挂牌公司质量,五是着力搞好市场基础建设,六是着力发展合格投资者。rn

以下为公告全文:

湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

在证监系统的各领域工作中,稽查执法工作的对抗性很强。阻拦、威胁、暴力甚至撒泼耍赖,对稽查人员来说几乎是家常便饭。

图片来源:证监会官方网站

证券时报记者 汪莹

被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。

“可转债募投项目对于公司的收购项目和整个数字营销生态链的布局是有一定的考量,但具体哪个项目的关联度有多大,没办法量化确定。”上述利欧股份工作人员表示。

安徽证监局

●月日,《上海市工业旅游创新发展三年行动方案》发布,旨在稳步推进城市工业旅游发展,让中外游客在旅途中感知“工匠精神”。方案提出,至年,上海工业旅游年接待游客数量突破万人次;将建成个工业旅游示范基地、个工业旅游示范点;将成为中国工业旅游示范城市。同时,上海将聚焦打造工业遗存类、工业博物馆类、民生类、制造类、重大工业文明成就类等五类工业旅游精品。

但股份转让后,日信证券在新三板的挂牌之路并不顺利,最终挂牌的想法被暂时搁置。

据一拖股份年年报显示,公司在存货和应收账款管控方面,加大了应收账款清欠力度,逾期应收账款总额已经得到控制。

据了解,国融证券大股东长安投资在年转让其部分所持股份,以及年为国融证券发起增资扩股,曾与多家新进中小股东签订承诺函及回购协议,承诺当国融证券在一定时期内未达目标交易价格或未能获批上市,长安投资将出资对中小股东股份进行回购。

重庆:推进大数据智能化发展

公开资料显示,大发审委名委员中,专职人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有名,名来自会计所或律所。兼职的人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

上海证监局:

《证券期货投资者适当性管理办法》规定:禁止金融机构向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。

但年,智趣广告税后净利润为.万元,比承诺数差.万元。利欧股份年年报显示,智趣广告净当年利润为.万元,与万元承诺业绩的差距进一步扩大。而年半年报表明,智趣广告上半年至实现净利润.万元,只占承诺业绩的%。

根据公告,江苏中关村产业园《民事起诉状》显示,年月,斯太尔与其洽谈投资事宜。斯太尔承诺到江苏中关村科技产业园投资发动机等项目,但希望江苏中关村科技产业园先以技术许可方式从江苏斯太尔引进三款非道路柴油发动机技术,待其到园区投资建厂时再等额回购该技术。

资料显示,年,利欧股份以.亿元收购漫酷广告%股权,并以提供.亿元资金支持其子公司扩大业务。

●月日,来自山东省政府新闻发布会的消息,为扩大粮油品牌美誉度、知名度和影响力,推动山东粮食行业新旧动能转换和高质量发展,山东将着力塑造“齐鲁粮油”公共品牌,创建一批有知名度的粮油产品。为此,山东将拿出专项资金重点支持这一公共品牌建设,山东省粮食行业协会将牵头组织符合条件的省内大中型粮油企业建立产业联盟。

●贵州省工商部门日前发布数据显示,今年月至月,贵州省平均每天新登记市场主体户、新登记企业户。贵州省大力推进商事制度改革,激发了市场活力,截至月底,全省市场主体总量.万户,同比增长.%,其中企业总量.万户,同比增长.%。

湖南证监局

不过,《投资时报》记者从一家投资方提供的上海市二中院关于歌斐资产与辉山等相关方债权转让合同纠纷一案的民事判决书【()沪民初号】完整版本中,看到该案针对的是“债权转让合同纠纷”。事实上,上述诉讼未涉及对“应收账款”和“借款”界定争议,因此判决中也未提及这一争议。

当天晚上,检查组决定约谈子公司总经理和出纳。为了不让公司起疑心,还同时约了其他个无关紧要的人员。但结果公司答复,出纳的姐姐生孩子了,来不了,其他人都可以准时抵达。“根据我们进场时拿到的员工花名册信息,这位出纳已经快岁了,她的姐姐居然还在生孩子。”唐晴回忆道,这进一步加剧了检查组对这位出纳的怀疑。

新华社成都月日电(记者刘慧、胡旭)证监会副主席阎庆民近日表示,证监会近期将重点在信息系统规范、转板合作对接、专业机构参与、自律管理服务等方面推进区域性股权市场规范发展。

同时,此次发布行为未由方正证券集中统一管理,公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条,决定对方正证券采取出具警示函的监督管理措施。”

年月日 n

针对上述问题,记者向江南农商行发送采访函,但截至发稿,对方未做任何回复。

对于此次证监局责令*ST凯迪追回占用款一事的进展,火山君将继续保持追踪。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。

“地痞流氓要拍"暴力执法"的视频,我们也拍"黑社会暴力抗法"的大片。对方以武力威胁,我们就诉诸国家治安。站在正义的一端,我们无所畏惧。”

甘肃:第三届敦煌文博会展览开展

鉴于上述行为,公司董事长陈忠宝、总经理鲁峰、首席风险官宣伟瑜、财富管理中心负责人方献军分别接到了浙江证监局警示函,违规严重程度可见一斑。

月日晚,中弘股份发布公告称,持股.%的股东“招商财富-招商银行-增富号专项资产管理计划(简称“增富号”),拟在六个月内减持不超公司总股本的%。此前,增富号自年月日以来的个月内,共计减持公司.万股,占公司股份比例为%。

上述六种违规行为反映出中大期货在基金销售业务和员工行为管控方面存在重大内部控制缺陷,《期货公司监督管理办法》有明确规定,“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。”

nnn“坦白说,这和我去之前想象的并不一样。本来以为我们会像虔诚的学生一样吸收着自己从未见过、听过的新知识。实际上,却是带着中国故事的我们以更平等的姿态去交流、去对话。”张霞(化名)说。

、未核实委托方产品信息。代销上海宇艾股权投资基金发行的产品时,未对部分产品对应的电子商业承兑汇票出票人中能源电力燃料有限公司涉及标的金额.亿元的重大未决诉讼进行调查核实。

一拖股份年半年报显示,公司上半年实现营收.亿元,同比下滑%;净利润亏损.亿元,上年同期为盈利.万元。报告期内,国内拖拉机市场延续下滑态势,公司大中型拖拉机销售.万台,同比下降.%。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。

在交流团中,还有更多像张霞(化名)一样深感“幸运”的青年人。他们中有的亲身参与了首起因欺诈发行的欣泰电气退市工作,见证监管层对重大违法行为“一退到底”的执行;有的全程参与了沪港通的法律条款规章制定,历经几十轮的谈判,确保制度完善和投资者权利得到保护。他们说,过去几十年国内资本市场习惯了模仿和学习的姿态,但他们这代人可以看到更多的创新和发明,以及中国资本市场的崛起。

月日晚间,中弘控股发布半年报显示,营业收入.亿元,比上年同期增.%;亏损.亿元,比上年同期下降.%;总资产.亿元,比上年同期下降.%;归属于上市公司股东的净资产.亿元,比上年同期下降.%。

你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条的相关规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证监会诚信档案。

另外,年月日,民生冷链召开第一次临时股东大会,审议通过了《宜宾市民生冷链股份有限公司股票发行方案的议案》、《签署宜宾市民生冷链股份有限公司股份认购协议的议案》等议案。根据议案,本次新增发行股份万股,出资人共计缴纳出资额万元。不过,华西证券项目组查阅了相应股东大会会议文件、股东缴款银行凭证、《验资报告》、工商登记等资料,但尽调底稿中未收录认购股东签署的股份认购协议。

苏州梦嘉官网资料还表明,苏州梦嘉内容事业线以微信公众号、微博、头条、UC大鱼、百度百家、一点资讯、喜马拉雅、腾讯视频等互联网主流平台为主要阵地,拥有自营媒体账号多个。

江南农商行常州市新北支行受罚原因是,“未关注可能影响授信安全的因素并有效识别风险”、“未能严格执行会计准则与制度”,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定第(五)项,罚款万元。

此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年月日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。

北京盈科律师事务所合伙人唐春林表示,投资者不要盲目相信预期收益的美妙宣传,要对投资的用途和底层资产的情况保持清醒的认识。冰冻三尺非一日之寒,很多最终出问题的项目,其实从一开始的资金投向,交易结构设置上就能看出端倪。同时应多征询专业人士的意见,在维权过程中发现,很多金融和法律专业人士早已司空见惯的套路,却仍然让很多投资者上当受骗,信息不对称的问题依然值得重视。投资者本身要加强金融和法律知识的学习,本着看不懂的事不要参与的保守原则,就能避免很多风险的发生。相当一部分投资者,在出问题之后仍然对所投资的产品缺乏基本的认知,教训是深刻的。

其中,刘丰元独家向记者还原了当时的场景。他说:“饭局不是我组的,也不是马军组的。而是马军到深圳后,一个朋友召集吃饭。这个朋友就叫上了我,我又喊了两个人。”

“借款”和“应收账款”争议

再来看卖出席位的证券营业部:

新疆:提升金融支持全域旅游发展能力

月日,新京报记者多次致电东营市公安局,接通之后电话被挂断。同日,记者向斯太尔董秘办求证,董秘办工作人员表示,没有说过董事长李晓振被抓,目前也不知道李晓振的相关情况。

今年,证券业协会特意在新财富评选前发布了《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》,要求证券分析师、研究销售人员秉承公平竞争原则参加有关媒体组织的评选活动,不得以不正当手段影响评选结果,各公司应不断提升证券分析师等人员的执业水平,强化分析师职业道德建设,共同维护分析师职业声誉。

业务骨干也难逃追责

此外,随着监管趋严,监管部门对私募的违规行为也是一查到底。月海南被监管的两家私募,其违规行为多发生于年、年;被出具警示函的宁夏天元基金管理有限公司,其违规行为发生于年。

月日,浙江证监局对中大期货发出责令改正措施。

月日,江苏证监局对华泰美吉特灯都资产支持专项计划的原始权益人和计划管理人分别开出两张罚单,对原始权益人出具警示函,并要求计划管理人限期内整改。

净利增速下滑,信披违规

距斯太尔发布该公告已经过去十多天,据知情人士透露,斯太尔董事长李晓振因涉嫌英达钢结构的相关案件被控制,至今仍被警方调查中。与英达钢结构所属的胜利工业园同属一套班子的胜园街道办事处工作人员也向新京报记者称,“李晓振确实被抓进去了。”

通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。

山东:打造“齐鲁粮油”公共品牌

“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

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●月日,北京市发布《促进城市南部地区加快发展行动计划(-年)》。在年至年、年至年两个阶段的城南行动计划实施后,北京市南部地区全社会固定资产投资年均增长.%,高出全市平均水平.个百分点。在新版行动计划中,上百个重大项目将全面提升城南区域的软硬件设施。

时隔个月,地方证监局再对ABS业务开出年内第二张罚单。

上海浦东法院:

监管升级,地方证监局和交易所加入 ABS遭受罚单目前来看还是比较少。不过随着年备案制启动、ABS市场扩容及ABS市场爆发式增长,进入年后,ABS产品迎来兑付高峰,存续期管理职能进一步受到重视”,业内人士对火山君说到。业内人士还表示,去年,ABS市场已经显现了一些风险特征,比如专项计划现金流归集出现问题、现金流归集路径异常、未按时归集现金流等问题以及资产支持证券信用等级发生不利调整等,风险事件的出现也促使各方对存续期管理职能进一步重视。”

上述投资人出示的歌斐创世优选一号投资基金《基金合同》显示,基金管理人为歌斐资产,基金存续期限预计个月。

自实施私募失联公示制度以来,协会共公告批失联机构和批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,注销了家私募基金管理人登记。

亲历改革巨变

斯太尔的风险由来已久,斯太尔控股股东山东英达钢结构有限公司深陷财务危机,拖欠上市公司的业绩补偿款未如期支付,斯太尔将控股股东告上法庭。

从日的龙虎榜数据来看,买入前五席位均是实力游资营业部,然买入金额占当日总成交额的%左右。由此来看,买入卖出均以个人投资者为主,游资大户群体性炒作,中小散户盲目跟风,机构投资者参与度不高。

江南农商行近期备受市场关注,不仅因为IPO,更是近期一系列行政处罚。月日,银监会常州银监分局连发三份行政处罚决定,受罚主体分别为江南农商行常州市新北支行及两名员工吉平、周亚东。

(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

、未核实委托方产品信息。代销上海宇艾股权投资基金发行的产品时,未对部分产品对应的电子商业承兑汇票出票人中能源电力燃料有限公司涉及标的金额.亿元的重大未决诉讼进行调查核实。

下一步,山西省中小企业局将加强政策宣传,加大工作力度,突出培育重点,强化帮扶指导,通过推进小微工业企业上规升级,推动山西经济转型升级。

亲历改革巨变

年月日,基金业协会再次开出今年ABS首单罚单。富诚海富通旗下只ABS产品在专项计划的设立、尽职调查、信息披露、内部控制等方面存在违法违规。基金业协会决定,暂停受理其资产支持专项计划的备案,期限为三个月。期满提交整改报告,审查认可后再恢复受理。

失联私募近家

山东某银行同业业务人员告诉记者,“最近同业存单业务不好做,因为资金价格降低了,同时,融资规模普遍变低了。短期频繁发行同业存单主要就是因为缺钱。”

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等行业则无一家企业过会。

导读:数读首届大发审委:周过会率最低.%!哪些委员最严格?哪些公司易被否?

在杨泰华“东窗事发”的年,在合规培训工作,年报中的内容除了举办的场次数量不一样之外(比年少场),其他内容全部雷同。

从中弘股份近期龙虎榜数据来看,暂无机构席位参与。从日的龙虎榜单来看,前五席位买入金额占比仅%左右。由此来看,买入卖出均以个人投资者为主,游资大户群体性炒作,中小散户盲目跟风,机构投资者参与度不高。

证券时报记者 汪莹

重大性得以认定

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

在证监会的处罚文件中,罗平锌电所隐瞒的环保信息被认定属于重大信息。这将成为投资者能够索赔的关键因素。

●日前,福建省发布《关于进一步支持全省中小企业发展十条措施的通知》,从强化组织领导、加大财政支持、加强融资促进、支持“专精特新”发展、支持创业创新、实施梯度培养、支持开拓市场、优化企业服务、提升企业人才支撑、强化监督检查等个方面提出了项力度大、针对性强的具体措施,力促中小企业实现高质量发展。

阎庆民表示,经过近十年的发展和实践,区域性股权市场发展初具规模,成为多层次资本市场的重要组成部分,初步建立了制度框架、形成了系统有序的市场生态、发挥了扶持小微企业的作用、建立了协同监管工作机制。同时也要清醒地看到,区域性股权市场作为新生事物,还面临一些困难和问题。区域性股权市场实现规范健康发展,要夯实基础,练好内功,做到“六个着力”,不断提升服务小微企业的能力和水平:一是着力做精股权融资业务,二是着力提升专业服务能力,三是着力发挥普惠金融功能,四是着力提升挂牌公司质量,五是着力搞好市场基础建设,六是着力发展合格投资者。rn

自营媒体账号多个

争议:认定违法买卖股票证据是否充足? 杨泰华:

依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定,安徽证监局决定对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以元罚款。

青海:电力信用评价中心成立

据数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核家次,过会企业仅家,通过率跌至.%,相比以往同期均大幅降低。

此外,今年月日,上交所、深交所和报价系统同时发布《资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,旨在强化存续期的信息披露和信用风险管理。

吉平、周亚东两人均按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,予以警告并罚款万元。

江苏证监局抽查家私募,家收到监管函 年月日,江苏证监局发布消息称,根据关于年私募基金专项检查的总体部署,将组织实施年辖区私募基金专项检查分层随机抽取工作,共抽中家私募机构。根据随机抽取结果显示,江苏卓正盈泰股权投资基金,太平国发(苏州)资本、无锡乐金投资、南京雷奥投资、亿鑫股权投资基金、亿汇基金、江苏壹泽资本、江阴睿信投资、无锡锦熙投资、南通金信通达投资、南通金信至盟投资等私募基金被列入检查对象。

相比券商,家基金子公司备案的ABS项目合计只,数量占比仅.%。深圳平安大华汇通财富备案了只ABS项目,华夏资本也备案了只。

年月日,江苏中关村科技产业园控股集团有限公司向江苏省常州市中级人民法院申请诉前财产保全,申请冻结被申请人斯太尔动力(江苏)投资有限公司、斯太尔动力(常州)发动机有限公司银行存款万元或查封其相应价值的财产,常州中院判定立即执行。

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第九条第(一)项规定, 上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的,上市公司大股东不得减持股份。

(十五) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

从另一方面说,在有发审会召开的天里,亦有天通过率是%,只是当日上会企业家数均不超过家。

山东证监局的行政处罚书显示,自年月日起,周信钢及其妻女李欣、周晨的共个账户参与交易康跃科技股票,至年月日合计持股.%。年月日,周信钢操盘的雷奥期基金账户又买入.%的股份,持股比例升至.%,突破举牌线。据此,山东证监局对南京雷奥给予警告,并处以万元罚款;同时对周信钢给予警告,并处以万元罚款。对此周信钢提出申辩称,雷奥由中国银河(行情,诊股)资管全权负责基金外包服务,由于内部信息未能与周信钢本人及时沟通,导致违规事项。

违法炒股被罚没超万

月中旬以来,中大期货连续接到浙江证监局张罚单。董事长、总经理、首席风险官被悉数点名,这牵出了私募产品代销违规的冰山一角。

年月日第十七届发审委成立,并且自此主板发审委和创业板发审委合并,成立大发审委。按照去年证监会修订实施的《发行审核委员会办法》,发审委委员每届任期一年,可以连任, 但连续任期最长不超过两届。发审委委员每年至少更换一半。

机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。

国融证券自年初进入A股IPO辅导期,而在此之前曾走过一段弯路。

经过谈判,这位负责人同意了调查组进入取证,转身在一旁喝茶。但令他没想到的是,调查组很快发现了一个极为隐蔽的交易室,并且其中的电脑与之前调查的违规交易情况相匹配。这时,这位负责人马上变脸,改口说这些电脑是朋友抵债给自己的,而那位朋友为了逃债早就不知所踪。

截至月日,公司今年共发行了期大额存单,募集资金.亿元,除了第期、第期、第期、第期、第期、第期、第期的期限不足一年,其余全部包含一年、个月、二年、三年等长期限。

“我们除了内容制作、创意营销,也有媒体采购和媒介投放,我们的营业规模肯定排在数字营销行业前几名。”前述利欧股份工作人员告诉世纪经济报道记者。

月日,江苏证监局对华泰美吉特灯都资产支持专项计划的原始权益人和计划管理人分别开出两张罚单,对原始权益人出具警示函,并要求计划管理人限期内整改。

通报要求券商从四方面加强管理。

监管部门

山东某银行同业业务人员告诉记者,“最近同业存单业务不好做,因为资金价格降低了,同时,融资规模普遍变低了。短期频繁发行同业存单主要就是因为缺钱。”

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在%左右浮动,年月~年月这一期间过审率甚至高达%。

原文如下:

事情要从去年说起,年月日,上海证监局下发行政处罚决定书,罚没太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华违规炒股已获违法所得,,.元,并被罚款,,.元。

“史上最严”的大发审委任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

按照存续规模统计,证券公司发行的产品存续规模合计.亿元,占比.%;基金子公司发行的产品规模合计.亿元,占比.%。

不过,代言上述机构投资者的郝先生向记者则表示,他询问了江苏相关监管部门,截至月日上午尚未收到歌斐资产任何针对监管函提出不同意见的材料。而记者也尚未能从江苏证监局求证双方说法。

阎庆民表示,经过近十年的发展和实践,区域性股权市场发展初具规模,成为多层次资本市场的重要组成部分,初步建立了制度框架、形成了系统有序的市场生态、发挥了扶持小微企业的作用、建立了协同监管工作机制。同时也要清醒地看到,区域性股权市场作为新生事物,还面临一些困难和问题。区域性股权市场实现规范健康发展,要夯实基础,练好内功,做到“六个着力”,不断提升服务小微企业的能力和水平:一是着力做精股权融资业务,二是着力提升专业服务能力,三是着力发挥普惠金融功能,四是着力提升挂牌公司质量,五是着力搞好市场基础建设,六是着力发展合格投资者。rn

一是涉案金额大。

在证监系统各领域工作中,稽查执法工作的对抗性很强。阻拦、威胁、暴力甚至撒泼耍赖,对稽查人员来说几乎是家常便饭。《第一财经网》日晚发表记者张婧熠的特写文章《年轻的他们如何揪出翻江倒海的资本大鳄?》,记者采访了证监系统内一些后、后的年轻人,向外界首次揭秘证监系统监管工作最真实一面。

合规管理或流于形式

(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;

从日的龙虎榜数据来看,买入前五席位均是实力游资营业部,然买入金额占当日总成交额的%左右。由此来看,买入卖出均以个人投资者为主,游资大户群体性炒作,中小散户盲目跟风,机构投资者参与度不高。

通报还提及,S证券公司证券分析师在今年月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。

证监会:多方面推进区域性股权市场规范发展

其中,湖南、江苏密集发布私募基金监管处罚通知,短短个交易日内就发布了个处罚决定,此外,海南、浙江、江西、宁夏等省区月以来也有私募监管通报,月以来合计近家私募被通报。

重大性得以认定

日前,证监会四川证监局出示了《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,证监局对华西证券投行类业务进行了现场检查,发现诸多问题,因此对该券商出具警示函。


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